西太平洋银行同意支付13亿美元罚款以解决AUSTRAC费用

西太平洋银行（Westpac Banking Corporation）（WBC）已同意支付创纪录的13亿澳元罚款，以解决澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）提出的违反AML / CTF法律的指控。

24九月2020 |AtoZ市场–Westpac或WBC是澳大利亚最古老的银行和金融服务公司。 它成立于1817年，是澳大利亚四大银行之一。 该银行通过1,429家分行和3,850台自动柜员机为全球超过1300万客户提供服务。

西太平洋银行和AUSTRAC同意解决违反AML / CTF的指控

西太平洋银行（Westpac Banking Corporation，WBC）已同意与金融犯罪监管机构AUSTRAC达成和解，将支付13亿澳元的罚款。 如果联邦法院认为该刑罚是适当的，那将是澳大利亚最大的民事处罚。 AUSTRAC的首席执行官Nicole Rose PSM说：

“我们的作用是加强金融体系，防止严重犯罪和恐怖主义融资。 这项罚款反映了西太平洋银行违规的严重和系统性。”

去年，AUSTRAC指控银行违反反洗钱/反恐融资法超过2300万次。 金融犯罪监管机构指出，该银行在2013年至2019年之间未正确报告超过1900万笔国际交易。罗斯女士说：

“西太平洋银行未能实施有效的交易监控程序，也未能将IFTI报告提交给AUSTRAC，并且未能对可疑交易进行增强的客户尽职调查。 这意味着AUSTRAC和执法部门缺少支持警方调查的关键情报。”

根据AUSTRA的说法，帐户中有很多付款可能会导致儿童遭受剥削的风险。 银行也未能正确保存记录。 此外，它没有对潜在的高风险外国银行进行尽职调查。

妮可·罗斯（Nicole Rose）表示：“我们一直并将继续与西太平洋银行（Westpac）和我们监管的所有企业合作，以支持他们履行合规和报告义务，以确保今后不再发生这种情况。”

该银行表示，西太平洋银行的端到端技术系统故障导致记录付款信息时出错。 该银行还承认了大约76,000次其他违规行为。 但是，AUSTRAC的调查结果迫使前董事长兼首席执行官离开。 股东们还质疑前董事长的无能。

以为我们错过了什么？ 在下面的评论部分让我们知道。

—-

原文链接：https://atozmarkets.com/news/westpac-agrees-pay-1-3-billion-penalty-settle-austrac-charges/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。