前BGC证券经纪人被ASIC禁止十年

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布，已经禁止前BGC证券固定收益经纪人David Moore十年，不得提供澳大利亚金融服务（AFS）和从事信贷活动。

30九月2020 |AtoZ市场–David Moore是BGC Securities固定收益的执行经理。 他于1995年至2001年在西太平洋银行金融市场开始职业生涯。此后，他于2001年至2005年在飞行中心担任全球财务主管。之后，他于2005年至2015年在FIIG Securities担任国家销售主管，之后加入BGC Securities。 。

ASIC禁止前BGC证券固定收益经纪人从事不当行为

由于从事BGC证券经纪人行为不当，ASIC禁止戴维·摩尔提供金融服务和从事澳大利亚的信贷活动已有十年之久。 监管机构发现，摩尔先生在担任BGC Securities经纪人时（从2016年6月至2020年2月左右）从事以下不当行为：

ASIC的调查发现，摩尔以BGC经纪人的身份行事，知道信息和文件是虚假或误导的，还是不计后果地向客户提供了信息和文件。

“先生。 摩尔的这一禁令是ASIC不断努力改善金融服务行业标准的一部分。” “先生。 摩尔的禁止记录在ASIC的禁止和取消资格的登记册上。” 但是，大卫·摩尔（David Moore）可以通过向行政上诉法庭提出申请来审查该决定。

本月早些时候，ASIC还禁止澳大利亚最大的BitConnect发起人John Louis Anthony Bigatton在澳大利亚提供金融服务长达7年之久。 监管机构表示，Bigatton于2017年8月至2018年1月在BitConnect工作。当时，他提供了无证金融产品咨询，并从事误导和欺骗性行为。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/former-bgc-securities-broker-banned-asic-10-years/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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