平潭海洋宣布近期注册直接发行的价值400万美元A序列优先股的首批次转换日期

平潭海洋企业有限公司(纳斯达克：PME)(“平潭海洋”或“公司”)是一家总部位于中国的渔业公司。公司于2021年1月8日宣布其已通过注册直接发行A序列可转换优先股的方式收到400万美元的投资，每股账面价值0.001美元(“A序列优先股”)。每股A序列优先股转换为普通股的转换价格为以下两者中的较低者：(1)2.00美元;或(2)转换日期之前10个交易日中的某交易日最低成交量加权平均价的90%，但不能低于0.44美元，视情况调整。A序列优先股股东有权获得每年8%的股息。

举例来说，假设所有400万股A序列优先股按照每股2.00美元的价格转换为普通股，则A序列优先股股东将收到约236万股公司普通股。

根据A序列优先股主要条款的规定，自原始发行日期2021年1月8日之后第14天开始的每个星期一，A序列优先股股东将根据适用的转换价格将至少250,000美元法定价值的A序列优先股转换为普通股，直到该A序列优先股股东不再持有任何A序列优先股。首次转换日期将是2021年1月25日，转换价格将根据上述转换日期来确定。

本次发行按照此前向美国证券交易委员会(“SEC”)提交且已生效的暂搁注册声明S-3表(文件编号：333-248620)执行。公司已经向SEC提交了招股说明书增补文件及随附的招股说明书，其中包括本次发行的具体条款。招股说明书增补文件及随附的招股说明书可从SEC的网站获取，或发电子邮件向Spartan ?Capital Securities, LLC索要电子版招股说明书增补文件及随附的基础招股说明书。

本新闻稿并不构成本次发行的出售或招揽购买公司任何证券的要约。在根据州或司法管辖区的证券法进行注册或资格确认之前，公司不会在任何将购买或出售证券的要约、招揽视作非法活动的州或司法管辖区进行该等购买或出售证券的要约和招揽活动。

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编译者/作者：商业周刊

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