美国证券交易委员会SECRIA牌照客户利益的有效保障

美国证券交易委员会是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机关。RIA 牌是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。

在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

牌照申请需递交以下资料：

１．一份牌照的办理委托书：

由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

２．公司注册问题

?美国公司注册证明文件

?公司的章程

?董事的护照

3.公司业务说明报告

4系统报备：

?代理申请人声明一般可以寻求代办机构协助申请，您只需提供：

① 董事护照

② 公司名称

③ 公司业务说明报告一般整个流程的申请周期是在3个月左右的样子

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编译者/作者：艾伦13842074479

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