FINRA 命令 Robinhood 支付 7000 万美元，部分原因是平台对用户造成了“重大损害”

根据对股票和加密货币交易应用程序的调查结果，美国金融业监管局对 Robinhood 处以约 7000 万美元的罚款。

在周三的公告中，金融业监管局 (FINRA) 表示已命令 Robinhood 向监管机构支付 5700 万美元的罚款，并向某些客户提供大约 1260 万美元的赔偿。 FINRA 指控该交易平台早在 2016 年 9 月就对数千名用户造成了“广泛而重大的伤害”，并表现出“系统性监管失败”。

FINRA 执法部门负责人杰西卡说：“对此事的罚款是 FINRA 有史以来征收的最高罚款，反映了 Robinhood 违规行为的范围和严重性，包括 FINRA 发现 Robinhood 向其数百万客户传达虚假和误导性信息。”料斗。

FINRA 提到的虚假信息包括指控 Robinhood 歪曲保证金交易、用户在应用程序账户中持有的现金、期权交易损失的风险、用户拥有多少购买力以及有关追加保证金的信息。 根据监管机构的说法，“Robinhood 既没有承认也没有否认这些指控，但同意输入 FINRA 的调查结果。”

监管机构表示，该公司有责任向报告其账户中出现不准确负现金余额的客户支付 700 万美元的赔偿金。 该机构引用了亚历山大·卡恩斯 (Alexander Kearns)，这位 20 岁的 Robinhood 用户在其账户中出现超过 730,000 美元的错误负余额后于 2020 年 6 月自杀。 此外，FINRA 命令交易平台向 2018 年至 2020 年期间受 Robinhood 中断影响的用户支付超过 500 万美元，声称许多用户在该平台无法在市场剧烈波动期间执行的交易中损失了高达数万美元.

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直接向 FINRA 支付的罚款似乎是基于 Robinhood 的公司政策以及明显未能为客户提供清晰的市场数据图。 监管机构表示，在 2018 年 1 月至 2020 年 12 月期间，由于上述所有问题，交易平台未能向 FINRA 报告数千起用户投诉。 此外，Robinhood 批准客户进行期权交易的流程依赖于算法而不是“公司委托人”。 FINRA 表示，这种方法已经获得了数千名不符合公司资格标准或账户本应被标记的用户的批准。

FINRA 调查的结果是在 Robinhood 计划推进首次公开募股或 IPO 之际公布的。 然而，该公司目前正受到美国证券交易委员会的审查，据报道导致该公司推迟上市。 Robinhood 最初计划在本月启动 IPO，但据报道已将发行推迟到 7 月。

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原文链接：https://cointelegraph.com/news/finra-orders-robinhood-to-pay-70m-due-in-part-to-significant-harm-platform-caused-users

原文作者：Cointelegraph By Turner Wright

编译者/作者：wanbizu AI

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