投资应用程序将向其客户支付 3.5 亿巴西雷亚尔的罚款

Robinhood 加密货币支持的平台将不得不支付约 7000 万美元的罚款，以对用户造成“重大伤害”。 制裁是金融业监管局（FINRA）有史以来下令的最大罚款。

在本周三（30 日）发布的一份声明中，FINRA 表示该平台造成了广泛而重大的破坏。

例如，监管机构引用了：有关公司的虚假信息以及 2020 年 3 月影响数百万客户的系统中断。 那个月，随着 Covid-19 大流行的出现，股票和加密货币市场崩溃了。

此外，FINRA 强调 Robinhood 已经批准了数千名客户在平台上进行交易，即使在不合适的情况下也是如此。

现在，Robinhood 将不得不向监管机构支付 5700 万美元的罚款，并向数千名受害客户支付大约 1260 万美元的赔偿金和利息。 总额约为 3.5 亿雷亚尔。

据监管机构副总裁杰西卡·霍珀 (Jessica Hopper) 称，此举向 FINRA 成员发出了明确的信息：

“无论其规模或商业模式如何， [os membros] 必须遵守管理经纪行业的规则。 为保护投资者和市场完整性而制定的规则。”

正如这位高管强调的那样，遵守这些规则不是可选的，也不能牺牲。 在这方面，她指出，案件中的罚款反映了 Robinhood 违规行为的范围和严重性。

举报虚假信息

在调查过程中，FINRA 发现该公司有时会疏忽向客户传达虚假信息。

这些信息涉及关键问题，包括客户账户中有多少钱、他们的购买力以及某些交易的损失风险。

例如，FINRA 引用了 2020 年 6 月发生的一个悲惨案例。 当时，一名 20 岁的投资者在相信自己在 Robinhood 上积累了巨额损失后自杀了。 那是因为该平台向他显示了不准确的负现金余额。

此外，由于错报，数以千计的其他客户蒙受了超过 700 万美元的损失。

未经尽职调查和技术故障的客户批准

FINRA 还发现，该公司在批准客户交易期权之前未能尽职尽责。 毕竟，该公司依赖于根据不一致或不合逻辑的信息批准客户的算法。

FINRA 还发现 Robinhood 经历了一系列中断和关键系统故障。

最严重的中断发生在 2020 年 3 月，当时 Robinhood 网站和应用程序被关闭。 因此，在历史市场波动期间，客户无法访问他们的账户。

在一份说明中，Robinhood 声称已投入巨资提高平台的稳定性。 该公司表示，除其他外，它已经改善了教育资源和客户支持。

“我们很高兴将这个问题抛在脑后，并期待继续关注我们的客户并为每个人实现金融民主化，”公共政策传播负责人杰奎琳·奥尔蒂斯·拉姆齐 (Jacqueline Ortiz Ramsay) 说。

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原文作者：Lorena Amaro

编译者/作者：wanbizu AI

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