美国证券交易委员会必须将以太坊上的 Hinman 电子邮件交给 Ripple，法官规则

一名法官周四裁定，美国证券交易委员会 (SEC) 必须交出一封电子邮件，其中包含前董事威廉·欣曼 (William Hinman) 关于以太币是否是 Ripple 的证券的演讲稿，该演讲稿是监管机构针对这家加密货币初创公司提起的诉讼。

SEC 于 2020 年底起诉 Ripple 及其领导层成员，指控其出售并继续出售 XRP 加密货币违反联邦证券法。 该机构和 Ripple 就必须通过发现过程提供什么样的文件进行了长期的反复讨论，Ripple 正在寻求一些详细说明 SEC 内部沟通和政策的文件。

美国证券交易委员会的律师则声称，这些文件包含工作人员的审议，因此受到保护，不会被发现。 纽约南区地区法官 Sarah Netburn 裁定其中一些文件确实受到保护，但命令监管机构交出其他文件，包括一封包含 Hinman 演讲的电子邮件以及 SEC 工作人员与第三方之间的会议记录不是Ripple。

截至发稿时，SEC 和 Ripple 均未回应 CoinDesk 就法官对该案的最新裁决发表评论的请求。

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前公司财务总监 Hinman 的 2018 年演讲草稿的电子邮件包含在要交出的文件清单中。 Hinman 在 2018 年 6 月发表演讲，在一次会议上告诉听众，在他看来，以太不是证券。

鉴于第一个 6000 万以太币（以太坊区块链的原生代币）被出售以为以太坊基金会筹集资金，该演讲被视为加密行业的关键。 以太现在在美国通常被视为一种商品，商品期货交易委员会监督基于加密货币的衍生产品。

Hinman 的讲话反映了他自己的观点，他当时说，法官在周四的裁决中提到了这一点。

法官在长达 23 页的裁决中说：“机构雇员的个人观点不受特权保护，除非他们与‘制定或行使政策导向的判断’有关。” “……因此，有关演讲或草稿版本的电子邮件既不是预先决定的，也不是有权受到保护的审议机构文件。”

法官写道，虽然必须上交包含演讲稿的电子邮件，但公司财务首席法律顾问办公室在演讲前一天发送的另一封电子邮件不需要上交。

“与 SEC 工作人员对 XRP 的法律分析有关的文件包含 SEC 工作人员在执法部门对 XRP 的调查期间的初步意见，并没有向 SEC 提出建议，”她说。

这些文件是为对 XRP 的调查而准备的，因此有资格成为“审议过程特权所保护的那种预先决定和审议的法律分析”。

法官裁定，SEC 也不必交出 SEC 工作人员与 Ripple 之间的会议记录以及机构间讨论的记录。

SEC 将保留特权的其他文件包括 SEC 加密沙皇 Valerie Szczepanik 与美国财政部办公室之间的通信，以及她为前 SEC 专员 Michael Piwowar 所做的陈述。

总体而言，Ripple 寻求访问 14 个条目和另外三个文件。

内伯恩法官写道：“美国证券交易委员会还被要求审查其特权日志，并全部或部分出示以前基于特权而被扣留的任何与该命令不一致的文件。”

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原文链接：https://www.coindesk.com/policy/2022/01/14/sec-must-surrender-hinman-email-on-ether-to-ripple-judge-rules/

原文作者：Nikhilesh De

编译者/作者：wanbizu AI

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