美国证券交易委员会(Securities and交易所 Commission)今天表示,将根据五名被指控产生“数百万美元”的人的内部交易费用结算,这些人是根据一家大型银行的一名前IT员工提供的有关数十笔未决公司交易的提示而成立的。 美国证券交易委员会说,在美国银行工作的丹尼尔·里瓦斯(Daniel Rivas)泄露了有关潜在合并,收购和要约收购的非公开信息。从2014年10月到2017年4月,这名涉嫌给小费的人将同该银行客户的机密信息超过30次传递给了同谋,然后这些同谋进行了交易。 2019年伦敦峰会开启了外汇和金融科技的最新纪元–立即加入 根据起诉书,该前高管后来在加拿大皇家银行工作,被指控利用与某些证券有关的非公开事件的知识违反了联邦法律。 其他被告包括Rivas的朋友Roberto Rodriguez,Jeffrey Rogiers,Rodolfo Sablon,Michael Siva,Jhonatan Zoquier和Rivas女朋友的父亲James Moodhe。 利润超过500万美元 七名被告均因涉嫌参与三个重叠计划而被捕,并面临SEC的相关民事指控,涉及54项指控。监管机构在和解声明中解释了当前的执法情况,内容如下: “证券交易委员会已对Roberto Rodriguez,Jeffrey Rogiers,Rodolfo Sablon,Michael Siva和Jhonatan Zoquier(该机构于2017年指控其参与广泛的内幕交易计划)的五名被告作出了最终判决。 SEC还禁止Siva进入证券行业。在2017年和2018年,委员会对本案的其余被告丹尼尔·里瓦斯(Daniel Rivas)和詹姆斯·穆德(James Moodhe)取得了部分最终判决,并禁止证券业的里瓦斯(Rivas)和穆德(Moodhe)。 Rivas曾在美国银行研究与资本市场技术小组担任技术顾问。在此职位上,他可以访问银行的内部系统,该系统包含有关数百项未宣布的潜在业务交易的机密信息。 据称,被告通过内部交易赚取了超过500万美元的利润,这些交易包括雅培(Abbott Laboratories)收购St. Jude Medical Inc和拜耳(Bayer AG)收购Monsanto CoMON.N。 —- 编译者/作者:不详 玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
SEC将解决五项涉及内幕交易的方案
2019-10-11 不详 来源:区块链网络
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