法国巴黎银行因Penny Stocks交易被罚款1500万美元

法国巴黎银行（BNP Paribas Securities）和法国巴黎银行（BNP Paribas Prime Brokerage）已同意支付1500万美元的罚款，以和解美国监管机构对该公司是否遵守反洗钱规则的调查，这些规则涉及便士股票存款和转售以及电汇。

FINRA表示，周四法国巴黎银行未能在2013年2月至2017年3月的反洗钱计划中发现并协调对可疑交易的监管。

2019年伦敦峰会开启了外汇和金融科技的最新纪元–立即加入

FINRA表示，法国巴黎银行的监控系统尚未从多个系统获得关键数据，这将有助于其检测出高风险洗钱国家的数百亿美元电汇和外币汇款。

独立的监管机构称，该公司没有实施程序和控制措施，无法确保定期审查某些外国金融机构（包括所谓的“有毒债务融资人”）的帐户。

此外，FINRA表示，尽管交易活跃，该公司仍未充分监控客户的便士股票存款和交易是否存在可疑活动，导致存入310亿便士股票，随后的销售额达数亿美元。

在同一时期，法国巴黎银行处理了超过70,000笔电汇，总价值超过2,300亿美元，其中包括25亿美元以上的外币汇款。

一名员工监管了2330亿美元的电汇

总部位于巴黎的贷方在2014年1月发现了其自动监视系统中的一些缺陷，但直到2017年3月才修订其反洗钱程序。

FINRA说：“结果，法国巴黎银行没有发现表明或审查潜在的可疑活动的“危险信号”，这些活动涉及便士股票或外国电汇的存入和销售，可能需要提交可疑活动报告。 。

除了对反洗钱的担忧外，监管机构还发现法国巴黎银行没有有效地培训足够的员工来检查这些低价证券交易中的合规性问题。例如，尽管其两家子公司进行了超过70,000笔电汇，价值近2,330亿美元，但该银行仅依靠一名调查员来审查与来自BNP经纪账户的电汇有关的警报。 FINRA声称这些失败持续了两年。

—-

编译者/作者：不详

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。