CFTC起诉瑞士证券交易商，SEC提交文件

美国证券交易委员会（SEC）在商品期货交易委员会（CFTC）和解同一公司的同一天对XBT Corp. SARL提起诉讼。?

SEC指控

SEC在10月31日的新闻稿中称，总部位于瑞士的证券交易商XBT Corp. SARL以First Global Credit的名义经营，其未注册的基于证券的掉期交易向美国投资者出售和出售，而未遵守注册和基于安全性交易所的交易所要求。?

SEC继续表示，XBT Corp. SARL使用多种营销方法来诱使美国个人使用比特币（BTC）买卖各种投资产品。据报道，该公司试图用不同的术语来描述其提供的投资，例如“比特币资产挂钩票据”，美国证券交易委员会沃斯堡地区办事处区域负责人DAI维·皮阿弗勒（David Peavler）评论说：

“联邦证券法对在美国向散户投资者提供和出售基于证券的掉期规定了具体要求。仅通过用不同的名称描述掉期交易或用数字货币为其提供资金，就无法避免这些义务。”

SEC的投诉进一步指出，XBT Corp. SARL也未能在注册的国家交易所进行基于安全的掉期交易，也未能正确注册为基于安全的掉期交易商。

XBT Corp. SARL在不承认或否认SEC命令中的调查结果的情况下，同意了终止命令，并支付31,687美元的非法所得和10万美元的罚款。

CFTC还向XBT Corp. SARL收费

CFTC针对XBT Corp. SARL因未在委员会注册为期货委员会商人而提起诉讼，并达成和解。

CFTC的投诉要求该公司再支付10万美元的民事罚款，并归还与违规有关的收益，并停止并制止将来违反《商品交易法》。CFTC执法总监James McDonald说：

“此案表明，如果未在中介机构正确注册的情况下，CFTC要求中介机构征集或接受订单，CFTC将对中介机构负责。该案还强调，委员会将继续与我们的执法和监管伙伴合作，以确保我们市场的完整性。”

—-

编译者/作者：不详

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。