CFTC在2019年因违反法规而被罚款13亿美元

商品期货交易委员会（CFTC）发布了2018年10月1日至2019年9月30日期间的2019年财务数字。监管机构在这一年内采取了69次执法行动，比上一财政年度增加了两次。

新的备受瞩目的案件

在2019年，监管机构对几家参与欺骗和操纵法律以及非法使用客户资金的公司提起了诉讼。监管机构对被判有罪的公司处以超过13亿美元的罚款，罚款和赔偿。这个数字比2019年增长了39％，使其成为该机构历史上第四高的年度费用数字。

自2013年以来，它已从公司收取了超过10亿美元的非法活动和违规费用。唯一的例外是2017年，当时仅收取了400+百万美元。 2018年，它加大了调查力度，收集了超过9亿美元的资金。有史以来最高的收藏是在2013年，当时CFTC收取了超过17亿美元。

年内采取了69次执法行动。 2018年，采取了67次此类行动。该机构还与运营商一起进行复杂的诉讼。超过65％的案件与欺骗，操纵行为或商品欺诈有关。

执法部门担当重任

CFTC的执法部门已采取了多项举措，将非法行为绳之以法。该部门已将重点广泛地放在了其举报程序上，该程序在美国公司中引发了数起诈骗和非法行为。它与美国证券交易委员会（SEC）一起，精心制定了举报程序，为帮助监管机构执行执法行动的个人提供支持和奖励。

监管机构在其报告中说，

“值得注意的是，在我们进入新的财政年度（2020年）时，委员会的执法活动没有丝毫放缓的迹象。”它赞扬希思·塔伯特（Heath P. Tarbert）主席的努力，并补充说：“在他的领导下，CFTC在那些违反规则的人。他兑现了这一承诺，从7月15日至9月30日，委员会已提交48项执法行动（占2019财年行动的近70％）”

在2019年，监管机构给予了5个举报人超过1500万美元的奖励。在2018年，它授予了5个举报人超过7500万美元的奖励。一位推销员获得了3000万美元，是有记录以来的最高奖励。但是，今年，监管机构解决了一些具有里程碑意义的案件，包括与加密货币欺诈和基准利率操纵有关的案件。

今年，CFTC还对加密货币行业进行了执法行动。最引人注目的案件是针对一家涉及1.47亿美元欺诈的比特币交易公司。请注意，它在商品诉讼中包括加密货币案件。

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编译者/作者：不详

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