AxiCorp准备上诉暂停AFS许可证

最近被吊销执照的经纪人之一，无意无所事事。 AxiCorp正准备对ASIC决定暂停其AFS许可提出上诉。

2020年2月4日，| AtoZ市场–澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布星期一那个在线贸易公司AxiCorp正在寻求ASIC暂停其澳大利亚金融服务（AFS）许可的决定的审查。

“虽然我们尊重ASIC的观点，但我们已向行政上诉法庭（AAT）对该决定提出上诉，并且将争辩说中止是不正确的决定。我们坚信，ASIC提出的问题通常是历史性的，在许多情况下是自我报告的，不应暂停，这就是我们对这一决定提出上诉的原因。” AxiCorp说。

值得注意的是，AxiCorp的业务名称为AxiForex，AxiPrime和AxiTrader。此外，这家澳大利亚公司经营着一家提供保证金外汇业务。它还向零售和批发客户提供差价合约（CFD）。

行政上诉法庭准予AxiCorp暂停执行

2020年1月2日，ASIC暂停了AFS许可证AxiCorp工作了四个月。然而，在同一天，该公司向行政上诉法庭提出申请，要求复审ASIC的停职决定。 AxiCorp还申请中止中止决定和保密命令。

此外，法庭已准许中止中止，以待最终审查。这意味着，在法庭做出最终决定之前，AxiCorp仍然可以提供金融服务。不过，法庭拒绝了AxiCorp的保密命令要求。

但是，该公司强调：

“在整个过程结束之前，我们的澳大利亚客户仍然可以正常交易，我们仍然可以为新客户提供服务。通过其他AxiCorp实体进行交易的客户不受此决定的影响，也可以继续正常交易。”

为什么ASIC暂停AxiCorp AFS许可证？

监管机构发现ASIC不遵守金融服务法，即以下要求后，ASIC暂停了AxiCorp的AFS许可：

ASIC认定AxiCorp违反了其许可的条件3，要求AxiCorp建立并维护合规性措施，以确保在合理可行的范围内，被许可人遵守金融服务法的规定。

AxiCorp告诉AtoZ Markets：“ AxiCorp实体也仍获得英国金融行为监管局（FCA）和迪拜金融服务管理局（DFSA）等顶级监管机构的许可，我们非常重视我们在所有国家/地区的监管义务。”

此外，根据ASIC的说法，AxiCorp可能违反了《公司法》第s912A条规定的义务。这是由于AxiCorp的合规性制度存在缺陷和系统故障所致。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/axicorp-prepares-to-appeal-afs-license-suspension/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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