面向零售场外衍生产品发行者的ASIC：在冠状病毒中保持警惕

随着全球确诊的冠状病毒病例数量上升，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已与零售柜台交易（OTC）衍生品发行人联系，要求他们保持警惕。

特别是，在《金融巨头》（Finance Magnates）看到的一封电子邮件中，澳大利亚监管机构强调了采取多种措施来对冲波动加剧的重要性，这可能导致交易量高于正常水平。

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ASIC强调了制定业务连续性计划的重要性。监管机构特别要求公司：“定期审查，更新和测试您的计划，并结合新信息并应对新出现的挑战。”

此外，备份安排，压力测试和审查当前的风险管理系统都是当局在电子邮件中提出的建议的一部分，该电子邮件来自其市场监督，OTC中介合规团队。

“备份安排–确保您的安排使用分配的资源按计划进行。请考虑您的人力和技术资源（例如位置，容量和互联网负载），”监管机构在电子邮件中说。

除电子邮件外，ASIC还向一些零售场外衍生品发行人进行了调查，要求他们提供有关他们如何处理COVID-19的信息，以及他们最近是否审查了缓解风险的措施，以及其他需要解决的问题。电子邮件中提供的内容。

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Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber在向金融巨头发表讲话时说：“对于运行正常的AFSL，在ASIC提出的问题上不应有太大的困难或棘手。这是审查系统和流程的好机会，例如远程访问和资源压力测试。”

高度波动的外汇市场

ASIC的电子邮件发源于金融市场动荡不定的时期。正如《金融巨头》报道的那样，周一，冠状病毒和石油价格都是导致本周开始的重要因素，与商品相关的货币，例如澳元（AUD），新西兰元（NZD）和加元（CAD）全部在凌晨时分大幅下跌。

主要货币价格的大幅波动对经纪人和交易员都可能造成问题。早在2016年6月，在英国脱欧公投之后，由于流动性紧缩，许多经纪人都在努力满足客户的需求。

Flash崩溃事件可能会对外汇经纪商造成财务伤害。从历史上看，这些情况导致客户收到追加保证金通知，并以负余额平仓。

此外，主要货币的重大变动可能会导致数亿美元的损失，就像瑞士国家银行（Swiss National Bank）在2015年放松对瑞士法郎（CHF）的控制并取消与欧元的钉住汇率制一样。

Gerber概述说：“由于与病毒有关的压力，让澳大利亚的医疗服务提供商倒闭并不是一个积极的结果，尤其是在我们等待产品干预询问的结果时。”

“希望对调查的答复使ASIC感到放心，澳大利亚有许多企业正在审慎地经营，并将重点放在那些不符合该标准的企业上。”

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原文链接：https://www.financemagnates.com/forex/brokers/asic-to-retail-otc-derivatives-issuers-be-vigilant-amidst-coronavirus/

原文作者：Celeste Skinner

编译者/作者：wanbizu AI

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