介绍美国SEC监管的RIA牌照申请流程

介绍美国SEC监管的RIA牌照申请流程，RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。

RIA 牌照申请资料：1、一份牌照的办理委托书：2、美国公司注册文件： ?美国公司注册证明文件； ?公司的章程（如有）； ?董事的护照； ?公司业务说明报告；3、系统报备： ?注册?融?业管理?委员会的 WebCRD/IARD 系统； ?填写牌照的申请报告 ?填写 SEC 的问卷调查报告 ?代理?申请?的声明；4、合规报告等其他资料

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原文标题：介绍美国SEC监管的RIA牌照申请流程

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