Lime Brokerage将为虚报贸易额支付100,000美元的罚款

Lime Brokerage LLC最近与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司同意因夸大其交易量而罚款100,000美元。

虚假陈述

在2015年2月至2015年8月期间，Lime宣传了至少4280次欺诈交易量。他们高估了公司的交易量186,818,546股。该和解协议是因为在2015年2月9日至2015年9月30日之间违反了规则。该公司夸大了其执行交易量，这些交易量在彭博社（LP）上刊登。虚假陈述违反了FINRA规则5210和2010。

在此期间，该公司还没有建立和维护监督系统。它还没有建立，执行和维护合理设计的书面程序，以实现对规则5210所规定的监管要求的遵守。该规则支配着公司宣传的交易量的准确性。此外，它没有保持与广告准则有关的合规性，从而违反了规则3110和2010。

高估是如何发生的？

Lime计划在2015年初确定其在彭博社的已执行交易量，并聘请了一位注册代表（RR）来处理此任务。 RR收集了该公司的数据，并将其提交给彭博社，以便在Lime平台上公布已执行的交易量。但是，代表在2015年2月和2015年8月收集并提交了不能归因于Lime的数据。

这意味着提交给彭博广告的数据也包括“仅访问”订单流，这些数据将归因于其他经纪交易商。这些表格将Lime用作技术供应商，而不是经纪交易商。 Lime从未路由他们的订单流程或执行他们的订单。因此，其交易量不能算作标准执行交易量。

在此期间，Lime还向彭博社提交了一个交易品种的重复交易量。 2015年9月30日之后，该平台停止发布其已执行交易量的广告。该平台除罚款外还同意谴责。

—-

原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/05/18/lime-brokerage-will-pay-100000-fine-for-overstating-trade-volumes/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。