CySEC对XTrade Europe的AML违规行为处以20万欧元的罚款

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）最近宣布已对XTrade Europe Ltd处以20万欧元的罚款。该公司因反洗钱（AML）程序的延误而被罚款。

详细信息不可用

监管机构未与公司共享准确的和解细节。但是，它说，这些违法行为与《洗钱和恐怖主义融资法》（L. 188（I）/ 2007）的一般原则有关。该行动是在常规人员于2018年6月开始对该公司进行调查之后作出的。监管机构表示，重要的是要发出明确的信息，说明有效的内部反洗钱控制措施的重要性。

CySEC表示，该公司在处理客户账户和交易方面存在弱点。它没有遵循与客户尽职调查以及与客户的业务关系的持续监控有关的规则。该声明表明，该公司反洗钱计划的整体不足，可能导致几笔风险交易和客户被忽视和未报告。该公司还没有保留有关其客户身份和经济状况的充分记录。

XTB的法律问题

几个月的沉默后，塞浦路斯监管机构再次开始采取执法行动。监管机构正在积极寻找不同公司的合规违规行为。它最近因违规问题对Libertex的母公司Indication Investments Ltd.处以160,000欧元的罚款。监管机构还确定并暂停了一些向英国公民推广风险产品的外汇经纪商。它在英国的同行标记了多个品牌，例如F1Markets Ltd，24option，Magnum FX（Cyprus）Ltd，tradeATF和iTrader，它们在社交媒体上使用假冒名人代言来宣传他们的产品。

XTrade是由CySEC监管的公司，在五大洲设有办事处。它还受ASIC监管机构-澳大利亚监管机构和伯利兹监管机构IFSC的监管。它由XFR Financial Ltd经营。该公司的旧品牌XForex于2016年后逐渐转变为XTrade Group。同年，它还签约了明星足球运动员克里斯蒂亚诺·罗纳尔多（Cristiano Ronaldo）作为其大使。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/06/08/xtrade-europe-fined-e200000-by-cysec-for-aml-lapses/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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