德意志银行因违反数据交换报告而支付900万美元

最近的一份报告显示，德意志银行已最终同意就违反掉期数据报告的行为获得900万美元的和解。

由于五天未能正确报告几项资产的任何掉期数据，因此对银行进行了收费标记。有关违规行为的记录摘自2016年4月16日。

上个月，德意志银行和美国商品期货交易委员会（CFTC）告诉纽约南部地区法院，他们仍在研究此案的方式以及如何解决该案。此案于2016年针对德意志银行提起，双方均提交了拟议的同意书以结案。

德意志银行必须遵守该命令

根据双方在两天前提交法院的同意，银行将支付900万美元的约定金额，以支付民事罚款。

此外，银行必须服从较早的命令，以下达佣金，以正确报告银行中所有已取消的交易，并更正先前报告的掉期数据中的遗漏和错误。该命令还要求德意志银行正确监管其掉期数据流程。

德意志银行发布了其他限制

由于不满足掉期数据报告的要求，该银行也受到永久禁止，并被禁止违反其他规定。还已命令它始终报告带有有效法人标识符的交换数据。

其他受限制的活动包括未能维持足够的业务连续性灾难恢复程序，以及未能纠正先前报告的交换数据中的遗漏和错误。

针对德意志银行的案件始于4年前。它被指控违反先前的CFTC指令，原因是未能监督其参与掉期数据报告的员工，未及时提交不完整的掉期数据以及未能在五天内报告不同资产的掉期数据。

德意志银行表示数据报告系统出现故障

正如发送给CFTC的投诉表所述，德意志银行的掉期数据报告系统出现了故障。这阻止了银行在五天内就多种资产类别的数据交换发表任何报告。

纠正错误的额外努力进一步夸大了当前问题，导致出现了新的报告问题。该银行表示，许多新发行都违反了2015年9月签订的CFTC指令。

—-

原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/06/14/deutsche-bank-accepts-to-pay-9m-for-data-swap-reporting-violation/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。