【大远科技】美国全国期货协会-美国NFA牌照怎么申请？

美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。

美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明NFA的管理模式是成功的。在NFA开始活动后的20年之内，美国期货交易所及外汇市场的交易量扩大了几十倍。同时，客户的投诉率降低了72%。

NFA的监管运作

1、财务要求

NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的最低财务标准，按该标准进行审计和强制执行，并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。目前NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs做出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计，但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同，但特殊的财务项目如保证金水平的确定，仍由交易所决定。

2、行业道德标准

NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗的行为，以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止Hei市交易，要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外，NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条“了解你的客户”的规则，要求会员对新客户的情况进行全面了解，并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。

3、会员和联合会员

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件（例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的“联合会员”，这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

4、会员资格审查

首先由NFA工作人员进行初步审查，最终NFA会员资格委员会在听证会上做出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。

申请美国NFA牌照所需材料：

1、法人护照；

2、海外公司扫描件；

3、公司未来三年发展规划书；

4、法人履历；

5、银行卡流水；

6、无犯罪记录证明；

7、法人或董事地址证明；

8、未来财税计划。

美国NFA牌照申请流程

1、美国NFA CPO/CTA双项资质注册号申请

2、办理方案 - NFA（CPO/CTA）牌照（入门级监管）

我们会帮助客户注册美国全国期货协会（National FuturesAssociation）的资金池运营机构牌照（EXEMPT COMMODITY POOL OPERATOR）及基金经理投资顾问机构牌照（EXEMPT COMMODITY TRADING ADVISOR）。让客户拥有更高于其它平台的姿态，使得客户可以专注在交易业务上，我们提供的服务包括：

1）美国全国期货协会NFA 会员注册

2）负责人和会员相关人员的注册

3）合规方案的撰写及审核

4）政策与合规业务流程

5）宣传资料审核

办理成功将能在美国全国期货协会（以下简称美国NFA）网站获得如下展示：

1、美国NFA官网查询ID

2、获得CPO/CTA双项资质展示

3、美国NFA官网可查询公司名

4、美国NFA官网可查询的电话号

5、美国NFA官网可查询的公司注册信息

美国NFA CTP/CPA双项资质牌照的优势

1）申请成本低

2）下牌速度快

3）查询方便

4）性价比高

目前所有的监管牌照中，美国NFA（CTP/CPA）双项资质牌照的性价比是最高的，费用最低，最适合所有的中小型平台前中期使用的入门级牌照。

大远科技深知一个牌照对于平台客户起到的重大作用，对于外汇以及大宗期货的造市商、交易商，获得合资格的金融营运监管牌照更是必不可少的。无数的平台通过获得各个国家监管，以展示平台强大的保障力，使平台能够更上得到质的转变。

我们将竭诚为你提供从牌照申请、日常维护、合规手续等等一系列的服务。美国NFA是我们推荐的最简便，最优质的牌照类别，适合众多中小型，以及初创的对于外汇以及大宗期货的造市商、交易商使用。

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编译者/作者：VX_13691734242

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