加拿大IIROC监管牌照申请细则

IIROC，Investment Industry Regulatory Organization of Canada简称，中文可译作“投资行业监管组织”。IIROC是全国性自律机构，监管所有投资交易人员和债务及资产的投资活动，以高标准保护投资者和加强市场整合，同时维护有效竞争的资本市场，通过建立和履行政策来规范市场参与者和其雇员来实施监管责任。IIROC执行其监管职责，通过制定和执行规则的熟练程度，商业和金融行为的经销商企业和他们在册职工，并通过制定和执行关于加拿大的股权交易市场上的交易活动的市场诚信规则。（I53-5698-7o3o）

国外对加拿大外汇市场的了解尤其是对加拿大在外汇监管方面了解的不是特别多，而现在国内也很少有加拿大的外汇经济商向国内的客户提供服务，为什么说加拿大的监管机构独特，加拿大是由联邦政府与各地省政府的相结合的监管制度，没有全国性的监管机构，设立的各种省级监管机构，加拿大投资业监管组织（IIROC）也在该结构的中心，加拿大监管环境的另一个独特点是有IIROC负责决定外汇业每个货币对合适的账户杠杆率。

牌照申请要求

1. 注册樶低资本：经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元。

2. 组织架构

a. 每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统；

b. 交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。

c. 至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关；属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。

d. 交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中少于60%的人有超过5年的行业从业经验。

3. 实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：

a. 依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；

b. 需要在加拿大作为交易商运营业务；

c. 符合要求在加拿大行政区进行注册；

其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则。

由于加拿大对外汇保证金交易的态度比较谨慎和严格，因此在加拿大交易外汇保证金，不仅没有欧洲国家的200倍的高杠杆，也没有美国的50倍杠杆，在加拿大，外汇保证金交易杠杆一般都在30倍以下。所以想要申请加拿大外汇监管的经纪商要格外考虑到这一点。

这里能看出加拿大的外汇牌照不是那么容易拿的，有实力的还是可以申请一下。

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原文标题：加拿大IIROC监管牌照申请细则

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编译者/作者：zc15356987030

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