瑞士信贷因违反交易规则向ASIC支付7.5万美元的罚款

瑞士信贷澳大利亚股票交易所有限公司（CSEAL）支付了罚款据澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission）称，有75,000澳元是因为违反了市场上的股票回购交易规则（专用集成电路）。

2020年7月3日| AtoZ市场–CSEAL是一家投资银行和金融服务提供商。 它通过提供证券购买和出售服务为澳大利亚的个人和机构投资者提供服务。 5月，ASIC市场纪律调查小组（MDP）在发现CSEAL违反ASIC市场诚信规则后，向CSEAL发出了侵权通知。 CSEAL必须支付75,000美元的罚款才能遵守此通知。

瑞士信贷支付ASIC MDP侵权通知的罚款

ASIC今天宣布CSEAL支付了75,000美元的罚款。 MDP还声称CSEAL不遵守有关客户指令的规定。 此外，ASIC表示：

“ MDP有合理的理由相信，瑞士信贷未能按照其客户的指示行事，从而违反了ASIC市场诚信规则（ASX市场）2010（ASX市场规则）的规则3.3.1（b）。”

从2017年3月6日到2018年11月8日，瑞士信贷一直作为经纪人代表三家ASX公司购买市场上的回购普通股。 但是，它通过回购交易总共回购了54,160,067股证券，包括12,244,313股证券。

客户没有指示瑞士信贷使用NXXT交易进行回购。 瑞士信贷一直不怀疑它没有按照客户的指示在NXXT交易中执行一些回购交易。 ASIC还在声明中表示：

“ MDP认为瑞士信贷的行为是粗心的。 因为其执行台员工对有关市场回购的培训不足。 因此，他们没有意识到在市场回购期间NXXT Trades是不允许的。 此外，瑞士信贷的监视系统也未能阻止NXXT Trades的执行。”

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/credit-suisse-pays-75k-penalty-asic-violating-trading-rules/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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