CFTC在贵金属欺诈案中指控Alista集团

美国商品期货交易委员会（CFTC）最近指控一名乔治亚州男子及其公司违反注册规定和挪用客户资金。

CFTC欺诈指控

CFTC的投诉称，被告作出欺诈性陈述，并从客户那里寻求投资以进行杠杆金属交易。 佛罗里达州的Alista Group，LLC公司和其乔治亚州的业主Marvin Courson被控违反注册规定，并挪用了约890,500美元的客户资金。 他们通过非法和场外贵金属交易来做到这一点。 监管机构还任命了公司的员工路易斯·皮内达·帕拉西奥斯（Luis Pineda Palacios）和克里斯托弗·凯塔托斯（Christopher Kertatos）。

根据投诉，Alista及其操作人员于2016年7月开始向公众征求投资，以将资金汇入包括贵金属在内的商品交易池。 欺诈计划一直持续到2018年1月，并欺骗了一些零售客户。 它还表明，被告在此期间发表了几项欺诈性陈述，以诱使客户为其杠杆金属交易中的交易融资。

未能进行贵金属交易

即使这些钱是以贵金属交易的名义收取的，但被告仍未进行贵金属交易。 相反，他们最终挪用了这笔钱。 该公司是合格合同参与者（ECP），但未在CFTC进行注册。

该计划是作为庞氏骗局运作的，它从自己的资金或由新投资者存入的资金中向早期储户支付了回报。 实际上，没有一个受害者获得任何与商品投资有关的利润。

CFTC指出，

“此外，Kertatos和Pineda通过在其个人控制下使用个人和/或公司银行帐户接受Alista客户资金，分别欺骗了至少一些Alista客户。 然后，他们挪用了这些资金来代表Alista的客户支付与杠杆贵金属交易无关的个人和其他费用。”

有趣的是，CFTC通常对商品期货合约和掉期具有管辖权。 但是，它在历史上也一直在现货市场上行使其执行权。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/07/17/cftc-charges-alista-group-in-a-precious-metals-fraud/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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