前投资顾问被指控偷客户

美国证券交易委员会（SEC）最近指控前投资顾问Michael Barry Carter从其客户那里窃取资金。

巴里·卡特做了什么？

证券交易委员会指控巴里·卡特（Barry Carter）从经纪客户（包括一位年老的咨询客户）中窃取了欺诈行为。 他之前曾在一家大型金融机构McLean的弗吉尼亚州办事处工作，担任投资顾问和注册代表。 监管机构的投诉表明，他伪造了一些内部文件，使他可以执行未经客户授权的电汇。 从经纪客户帐户到他的个人帐户的转账总额达数百万美元。

投诉进一步表明，卡特在未获得客户授权的情况下出售了一些证券，以产生被他挪用的资金。 美国证券交易委员会说，他使用了许多可以掩盖其足迹的策略。 这包括将帐户对帐单转移到他控制的地址。 为此，卡特还从一位年老的咨询客户的帐户中未经授权转账了150万美元。

财富被盗以资助他的生活方式

SEC进一步称，Carter偷走的资金用于个人支出。 他至少动用了100万美元，其余的用于偿还从经纪公司收取的资金。 他还挪用了来自529计划的大学储蓄账户的资金来支付他过分奢侈的生活方式。

SEC纽约地区办公室主任Marc P. Berger对此案发表了评论，并说：

“作为一名财务顾问，卡特被授予了数百万美元的财产，这些财产属于他的经纪客户，顾问客户及其家人。 正如我们在投诉中所声称的，卡特取而代之的是利用这种信任来谋取个人利益。”

监管机构还向美国马里兰州地方法院提起诉讼。 它还指控他违反了1940年的《投资顾问法》和1934年的《证券交易法》的反欺诈规定。监管机构还寻求禁令救济和所有不正当收益的归类。 它还要求对金额作出判决前的利息以及民事罚款。 卡特已对美国马里兰州检察官办公室的一起一起刑事案件认罪。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/07/21/former-investment-advisor-charged-for-stealing-from-clients/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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