FINRA因未能提供最佳执行力而对Virtu处以$ 175,000的罚款

FINRA罚款Virtu未能为从经纪交易商客户那里收到的订单提供最佳执行。

2020年7月22日| AtoZ市场–美国金融业监管局（FINRA）对Virtu Americas LLC（f / k / a KCG Americas LLC）处以17.5万美元的罚款，原因是该公司未能为其客户提供最佳执行力。

FINRA因违反规则而对Virtu处以罚款

FINRA裁定Virtu违反了其规则5310，该规则规定“提供标的证券的最佳市场”； 规则3110，服务提供者需要确保这些业务符合美国证券法； 2010年规则》“要求会员遵守高标准的商业荣誉以及公正和公平的贸易原则。” 值得注意的是，违反任何FINRA规则都会自动违反规则2010。

另请参阅：FINRA因违反KYC的规定而对JP Morgan证券处以20万美元的罚款

在总计17.5万美元的罚款中，有10万美元是违反规则5310和2010年的罚款。另外75,000美元是违反规则3110和2010年的罚款。

违反规则发生在2015年9月1日至2017年8月21日之间。在此期间，该公司执行了从其两个经纪经销客户那里收到的13,136个客户订单。 具体来说，在2015年9月1日，Virtu接受了在正常交易时间之外的执行订单，最早是凌晨4:00。

应两个经纪经销客户的要求，该公司接受了分别早于8:00 am和8:15 am发出的订单。 但是，他们将这些命令的执行延迟分别推迟到上午8:00和上午8:15（“保留并释放”命令）。

公司未能“通过合理的努力来确定标的证券的最佳市场，并且未能在该市场中进行买卖，以致于在现行市场条件下对客户产生的价格尽可能地优惠”，并且“未能做到”。建立和维护合理设计以实现合规的监督系统。”

Virtu Americas同意支付FINRA的罚款

在对FINRA的答复中，Virtu不接受或否认这些指控，但接受了和解的罚款。 除了罚款，Virtu还同意谴责。

“ Virtu特此接受并同意，但不承认或否认调查结果，仅出于本程序以及由FINRA或由FINRA或FINRA参与的任何其他程序的目的，在听证前且无任何裁决任何法律或事实问题，” Virtu指出。

FINRA还强调，自2009年成立以来，它没有证券交易委员会（SEC）或任何其他证券监管机构采取纪律处分的历史。

以为我们错过了什么？ 在下面的评论部分让我们知道。

免责声明：本文中表达的观点仅是作者的观点，并不反映AtoZ Markets.com的官方政策或立场，也不应归因于AtoZMarkets。

—-

原文链接：https://atozmarkets.com/news/finra-fines-virtu-175000-over-failure-to-offer-best-execution/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。