SEC向盈透证券收费

美国证券交易委员会（SEC）指控美国最大的经纪公司盈透证券未能提交可疑活动报告（SAR）。

“根据SEC的命令，在一年的时间内，盈透证券未能提交150多个特区，以标记其客户帐户中可能存在的微型股证券操纵行为，其中一些交易占了每日交易量的很大一部分。某些微型股发行人。

该订单发现，盈透证券未能识别出与这些交易有关的危险信号，未能按照书面监督程序的要求正确调查可疑活动，即使合规人员标记了可疑交易，也未能及时提交SAR。说。

此外，金融业监管局（FINRA）和商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布与Interactive Brokers达成和解有关反洗钱失败的协议，在该协议中，注册经纪交易商同意分别支付1500万美元和1150万美元的罚款，分别向这三个机构支付了总计3800万美元的罚款。

该命令还认定盈透证券违反了联邦证券法的财务记录和报告规定。

他们没有说明这种潜在操纵会影响哪种微型股股票，也不清楚他们未能阻止哪种洗钱活动。

交易平台上确实有股票，期权，期货和整个市场，这是美国最大的交易平台，每年给他们带来近20亿美元的收入，其中12亿美元是利润。

他们也有来自CME的比特币期货交易，CFTC将监督而不是SEC。

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原文链接：https://www.trustnodes.com/2020/08/10/sec-charges-interactive-brokers

原文作者：Trustnodes

编译者/作者：wanbizu AI

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