CFTC对OANDA处以50万美元的罚款

CFTC因违反资本，报告和监管规则而对OANDA处以罚款。 该命令要求经纪公司支付500,000美元的民事罚款，并停止并停止进一步违反CFTC规定。

2020年8月22日| AtoZ市场–美国商品期货交易委员会（CFTC）对OANDA Corporation处以50万美元的罚款，原因是其未遵守某些法规，包括未达到最低资本要求。

OANDA无法满足RFED和FCM的最低财务要求

CFTC已向这家总部位于加拿大的公司发出订单备案，并同时进行了结算，该公司是作为CFTC注册的零售外汇交易商（RFED）和期货佣金交易商（FCM）运营的少数外汇零售经纪人之一。

指控是，OANDA未能满足RFED和FCM的最低财务要求，并且违反了三次支付股息导致的股权提取限制。

该命令认为，每种违规行为都是由于OANDA内部控制不力以及未能监督与作为CFTC注册人处理业务合规性有关的事宜而引起的。

因此，OANDA没有充分认识到这一缺口，以及在相关时间，2018年10月以及2019年4月至2019年8月期间实际上资金不足的事实。

OANDA同意支付CFTC罚款

该订单进一步说明，OANDA在2018年10月15日，2019年4月26日和2019年5月28日支付了三笔禁止的股息，违反了CFTC的最低财务要求。

为了解决CFTC的投诉，OANDA同意支付罚款，并制止并制止进一步违反其资本要求的行为。

根据CFTC的规定，零售外汇公司必须始终保持2000万美元的调整后净资本（ANC），在某些情况下甚至更高。 导致这些要求不足的事件通常需要在非常短的时间内提交。

监管机构表示，在解决此问题时，它考虑了OANDA在调查中的合作以及该公司在发现缺陷后采取的纠正措施。 它还没有发现OANDA客户因公司的净资本和股权提取失败而遭受损失的迹象。

“资金需求是管理CFTC监管的中介机构的监管框架的基石，我们将继续监视企业对这些重要规则的遵守情况，”掉期交易商和中介监督总监Joshua B. Sterling补充道。

OANDA是一家受多方监管的经纪人，在多伦多，欧洲和亚太地区设有办事处。 该公司运营着一个由散户和机构投资者共同使用的外汇交易平台。 它还为个人，大公司和投资组合经理提供货币信息服务。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/cftc-fines-oanda-500000-for-multiple-rule-violations/

原文作者：Dzianis Ku?ynski

编译者/作者：wanbizu AI

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