CFTC罚款OANDA，以违反资本，报告和监督规则

美国商品期货交易委员会（CFTC）最近发布了一项命令，要求外汇经纪公司OANDA支付500,000美元的民事罚款。 该公司还同意停止并停止进一步违反CFTC规定。

针对OANDA的指控已解决

CFTC针对OANDA公司违反监管机构的资本，报告和监督规则提起诉讼并达成和解。 经纪公司没有达到监管机构的最低净资本要求，并且在至少三次支付股息时违反了股权提取的限制。

它还没有满足某些报告要求，并且没有认真监督与CFTC注册者业务有关的事项。 经纪公司现在将支付500,000美元的民事罚款，并同意停止并停止进一步违反CFTC规定的命令。

根据CFTC的命令，经纪人无法满足其适用于提供或以其他方式从事零售外汇交易或与零售外汇交易商合作的期货经纪商的资本要求。 这些违规行为发生在2018年10月，还发生在2019年4月至2019年8月之间。

它也未能满足2019年4月26日至2019年8月21日之间的净资本要求。它在2018年10月15日，2019年4月26日和2019年5月28日支付了股息，这违反了股权提取的限制。

OANDA的其他问题

它还没有遵守与违规有关的财务报告要求。 OANDA也未能维持与财务和报告要求有关的适当内部控制。 该公司还没有对这些问题进行认真的监督，这在CFTC注册者的理想情况下应该做到。

但是，CFTC指出OANDA在调查中是合作的。 它还告诉执法部门，违规行为不会给客户造成任何损失。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/08/24/oanda-fined-by-cftc-for-violating-capital-reporting-and-supervision-rules/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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