区块链周报 | Uniswap交易量首超Coinbase，建行开展DCEP线上测试

摘要

SEC批准纽交所直接上市提议，企业无需IPO即可直接上市融资。据路透社，美国证券交易委员会(SEC)于当地时间周三表示，已批准纽约证券交易所(NYSE)的一项提议，允许公司通过直接上市筹集资金（Direct Listings）。去年12月，SEC曾拒绝纽交所的类似提案，今年6月，纽交所提交了修改后的提案。SEC此次批准纽交所的提案，使得纽交所成为美国首家获准可进行直接上市融资的交易所，是纽交所发展历程上的里程碑事件之一。纽交所首页已经开始重点宣传这种上市形式。按照该提议，希望在纽交所上市的企业，可以无需IPO，在交易首日以大额交易的形式将新股出售给公众。而在加密货币行业也在发生着同样的交易所颠覆与变革，8月30日，去中心化交易协议Uniswap创始人Hayden Adams发推称，Uniswap 24小时交易量有史以来首次高于中心化交易所龙头Coinbase。Uniswap 24小时交易量超过4.26亿美元，Coinbase Pro 24小时交易量超过3.48亿美元。随着区块链等新兴技术的发展，金融科技和金融市场发生着深刻的变革，打开更具有潜力的市场。

建设银行开展数字人民币线上测试，正式公测可期。根据澎湃新闻、21世纪经济报道等媒体，8月29日，建设银行短暂上线数字人民币（Digital Currency/Electronic Payment, DC/EP）功能，随后关闭了该功能。建行此次上线信息显示：数字人民币具备唯一可识别编号；数字人民币钱包提供收/付款、转账、存入/转出钱包、查询交易明细、查看红包、信用卡还款、钱包升级与注销等多种服务；建行有权从数字人民币或银行账户中扣收相关费用。另据此次上线信息：开通数字人民币大概率需绑定银行卡。在本次建行的测试中，用户开通数字人民币钱包需提供姓名、身份证号、手机号信息，需绑定银行卡；建行认证用户身份的信息要素包括客户号（用户名、证件号码等）、密码、动态口令、电子证书、手机号码、钱包号码、邮箱、银行卡号等。数字人民币钱包分为App和硬件钱包，NFC方案值得关注。其中，App钱包的支付功能支持扫码支付与“碰一碰”支付（我们认为此为NFC方案）两种方式，硬件钱包可通过柜面或电子渠道开立，具有硬件安全单元介质，具有兑出、兑回、圈存、圈提、消费、转账、查询等基本功能。

上周行情回顾：Chainext CSI 100上涨2.02%，细分板块中存储&计算表现最优。从细分板块来看，文娱社交、商业金融、基础增强、基础链、存储&计算优于Chainext CSI 100平均水平，为4.40%、19.90%、5.15%、7.16%、25.82%；支付交易、物联网&溯源、纯币类、AI表现逊于Chainext CSI 100平均水平，为1.56%、-4.20%、0.30%、-4.78%。

风险提示：监管政策不确定性、区块链基础设施开发不达预期。

一、纽交所获批“直接上市规则”，建行开展DCEP线上测试

SEC批准纽交所直接上市提议，企业无需IPO即可直接上市融资。据路透社，美国证券交易委员会(SEC)于当地时间周三表示，已批准纽约证券交易所(NYSE)的一项提议，允许公司通过直接上市筹集资金（Direct Listings）。去年12月，SEC曾拒绝纽交所的类似提案，今年6月，纽交所提交了修改后的提案。SEC此次批准纽交所的提案，使得纽交所成为美国首家获准可进行直接上市融资的交易所，是纽交所发展历程上的里程碑事件之一。纽交所首页已经开始重点宣传这种上市形式。按照该提议，希望在纽交所上市的企业，可以无需IPO，在交易首日以大额交易的形式将新股出售给公众。而此前，已SEC获准的直接上市企业并不能发行新股，只能让现有投资者出售股票。此外，纽交所还在官网的常见问题解答中表示，所有行业的公司都可以通过“直接上市”模式融资并上市；纽交所为直接上市制定了最低上市要求，采用这种方式上市的公司必须在直接上市时出售至少1亿美元的新发行股票，或者在新发行股票和现有股票中至少有2.5亿美元的公共流通股。但纽交所也提示，任何直接上市的公司也必须符合纽交所的上市标准。纽交所称，在“直接上市”模式中，市场的全部流动性在没有“临时禁售期”的情况下对公司进行估值。这种不受限制的价格发现机制降低了资本成本，并使所有投资者的投资门槛和机会民主化。纽交所还指出，与传统IPO相比，直接上市的一个关键区别在于，定价发生在开盘拍卖过程中（是一个完全透明的过程，整个市场都能参与定价）；因此，在直接上市交易中，公司会在开盘拍卖的同时获得首次出售股票的全部价值，因此在进行直接上市时，它将面临首次出售股票的全部风险和回报。近些年，在Spotify成功跳过IPO直接上市后，更多企业开始考虑这一方式。当地时间8月25日，硅谷大数据分析公司Palantir Technologies向SEC申请以“PLTR”为股票代码在纽约证券交易所直接上市。纳斯达克近期也提交了类似申请。

而在加密货币行业也在发生着同样的交易所颠覆与变革，8月30日，去中心化交易协议Uniswap创始人Hayden Adams发推称，Uniswap 24小时交易量有史以来首次高于中心化交易所龙头Coinbase。Uniswap 24小时交易量超过4.26亿美元，Coinbase Pro 24小时交易量超过3.48亿美元。随着区块链等新兴技术的发展，金融科技和金融市场发生着深刻的变革，打开更具有潜力的市场。

建设银行开展数字人民币线上测试，正式公测可期。根据澎湃新闻、21世纪经济报道等媒体，8月29日，建设银行短暂上线数字人民币（Digital Currency/Electronic Payment, DC/EP）功能，随后关闭了该功能。建行此次上线信息显示：数字人民币具备唯一可识别编号；数字人民币钱包提供收/付款、转账、存入/转出钱包、查询交易明细、查看红包、信用卡还款、钱包升级与注销等多种服务；建行有权从数字人民币或银行账户中扣收相关费用。另据此次上线信息：开通数字人民币大概率需绑定银行卡。在本次建行的测试中，用户开通数字人民币钱包需提供姓名、身份证号、手机号信息，需绑定银行卡；建行认证用户身份的信息要素包括客户号（用户名、证件号码等）、密码、动态口令、电子证书、手机号码、钱包号码、邮箱、银行卡号等。数字人民币钱包分为App和硬件钱包，NFC方案值得关注。其中，App钱包的支付功能支持扫码支付与“碰一碰”支付（我们认为此为NFC方案）两种方式，硬件钱包可通过柜面或电子渠道开立，具有硬件安全单元介质，具有兑出、兑回、圈存、圈提、消费、转账、查询等基本功能。

二、各国政府相关新闻：中国将加密技术纳入限制出口技术目录

美国：美国证券交易委员会（SEC）将修改合格及机构投资者定义，或利好加密行业。SEC宣布将修改《证券法》对“合格及机构投资者”的定义，除了投资者的收入或资产净值，合格投资者资格的评定还基于其专业知识、经验或证书。此次修改将首次允许个人不仅基于其收入或净资产，而且还基于其成熟的、明确的金融手段来参与私人资本市场。许多受监管的加密产品仅面向合格及机构投资者，此次修改或利好加密行业。该修正案和命令将在《联邦公报》上公布60天之后生效。

中国：加密技术被纳入中国限制出口技术目录。商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》（商务部 科技部公告2020年第38号），在限制出口部分，计算机服务业中新增“密码安全技术”。根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，限制类技术出口必须到省级商务主管部门申请技术出口许可，获得批准后方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。

英国：英国金融行为管理局（FCA）建议将金融犯罪报告义务扩大至加密交易提供商。FCA发表关于年度金融犯罪报告（REP-CRIM）义务的咨询文件，建议扩大需要向监管机构提供REP-CRIM信息的公司范围。公司范围为FCA认为可能构成更高洗钱风险的正进行受监管活动的公司，包括所有加密资产交易提供商和托管钱包提供商。FCA将寻求公众评论直到2020年11月23日，此后将考虑反馈意见，并计划在2021年第一季度之前发布政策声明，包括所有最终规则。

三、产业链相关动态：BTC挖矿收益环比下降6.2%

（以下源网站数据更新至8月30日）

上周BTC新增交易220万个，环比下降0.9%；ETH新增交易801万个，环比下降3.4%。

上周BTC矿工的日均收益为1122美元，环比下降6.2%；ETH矿工的日均收益为447万美元，环比下降2.3%。

上周BTC日均算力达到122.5EH/s，环比上升2.1%；ETH全网日均算力达到217.3TH/s，环比上升3.7%。

上周BTC全网挖矿难度为17.56T，环比上升3.4%；下次难度调整日在9月8日，预计难度值为17.26 T(-1.67%)；上周ETH全网平均挖矿难度为2.74T，环比上升3.8%。

四、上周行情回顾：Chainext CSI 100上涨2.02%，细分板块中存储&计算表现最优

我们引入代币市场的专业指数产品——Chainext CSI系列指数，其中CSI 100指数代表市场整体走势；CSI 5指数代表市场超大盘币种走势；CSI 21-100指数代表市场中小盘走势。过去一周市场持续震荡调整。截至上周日（8月30日），Chainext CSI 100指数为 1154.66，环比上周上涨2.02%，周日24小时总成交量为475.57亿美元；这其中，BTC全球均价为11711.51美元，环比上涨0.34%；ETH全球均价为428.4，环比上涨9.19%。

从细分板块来看，文娱社交、商业金融、基础增强、基础链、存储&计算优于Chainext CSI 100平均水平，为4.40%、19.90%、5.15%、7.16%、25.82%；支付交易、物联网&溯源、纯币类、AI表现逊于Chainext CSI 100平均水平，为1.56%、-4.20%、0.30%、-4.78%。

风险提示

监管政策不确定性。目前区块链处于发展初期，全球各国对区块链技术、项目融资和代币的监管都存在一定不确定性，因此行业公司项目发展存在不确定性。

区块链基础设施开发不达预期。区块链是解决供应链金融和数字身份中核心技术，目前区块链基础设施尚不能支撑高性能网络部署，去中心化程度和安全都会对高性能存在一定的牵制，区块链基础设施存在开发不达预期的风险。

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编译者/作者：国盛区块链研究院

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