SEC更新场外交易市场法规以提供更多投资者保护

美国金融监管机构证券交易委员会（SEC）最近修改了其规则，以增加一些重要组成部分。 这与周三发布的场外交易（OTC）产品的市场监管结构有关。

更新市场披露和投资者保护

这些更新的规则增强了监管框架的两个关键方面：投资者保护以及OTC市场内的市场披露。

监管机构强调，散户投资者是场外交易市场中交易证券的主要所有者。 经纪交易商反过来提供对这些场外交易证券的访问权，主要在这些交易中充当看门人的角色。

修正案逾期未到

根据最新修订的法律，如果当前的发行人信息无法公开获得，则任何经纪交易商都将无法发布报价以保证发行人的安全。 但是，该规则也有一些例外。

除此之外，经纪人交易商现在被授权在获取有关场外交易工具的报价之前，审查发行人的基本信息。

杰伊·克莱顿（Jay Clayton）担任美国证券交易委员会（SEC）主席，并就这一监管变更发表了声明。 他声称对规则15c2-11的改进早就应该逾期了，并着眼于散户投资者的改进。

他强调了自从该规则被事先修改以来发生的各种技术进步，这使SEC可以从OTC市场上要求更多。 克莱顿（Clayton）特别强调了现在市场中信息必须如何更加及时的情况，这使投资者能够做出更明智的决策。

除此之外，这种改进还将减少欺诈，在Clayton强调的市场中，零售交易者的占有率很高。 克莱顿解释说，不幸的是，在场外交易领域，各种欺诈行为，例如抽水甩卖计划，是很普遍的。

取得平衡

在修订之前，美国证券交易委员会指出，经纪交易商能够永久维持报价市场。 即使有关发行人的信息现在可用，或者即使发行人本身不存在，也会发生这种情况。

通过在场外交易市场中进行这些修订，SEC强调了效率的提高，因此。 除此之外，市场操纵和欺诈也将被最小化。

布雷特·雷德费恩（Brett Redfearn）担任美国证券交易委员会（SEC）交易和市场部总监，并表示，这些修正案在提供新的例外情况以及促进至关重要的投资者保护之间取得了平衡。 雷德费恩说，这也将使特定证券更容易发展报价市场。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/09/17/sec-updates-otc-market-regulations-for-more-investor-protection/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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