前香港证监会暂停的Ewarton证券销售代表

香港金融监管机构证券及期货事务监察委员会（证监会）今天宣布。 此公告涉及一个蒙惠新，其后被停职九个月。 Sun曾是Ewarton Securities的前执照代表，从2020年9月18日至2021年6月17日被停职。

调查

这项纪律处分是证监会调查此事的结果，该调查发现蒙氏已在客户账户内进行交易。 他在未得到其各自客户的书面授权的情况下进行了这些交易，并且具有很高的酌处权。 这发生在2017年5月和2018年3月。

除此之外，证监会在调查中得出的结论是，孟后来未能确保其代表客户进行的交易优先于其自己的账户进行。 这也发生在同一时间范围内。

确切的细节

监管机构透露了在此时间范围内完成的所有交易后，我们发现，对于蒙的帐户下达的订单，在完全相同的证券和相同的方向下，先于其客户的订单。 这些订单比客户的订单提前30秒发生，最少发生542次交易。

在这些交易中，有133笔交易最终使Mung的个人帐户受益匪浅。 Mung发出的这些订单能够以与客户相同的价格执行更多股票的买卖，或者这些订单的执行价格高于客户。

考虑到这些信息，证监会认为蒙先生的行为违反了《行为守则》。

总是有赎回的机会

证监会在其声明中明确表示，它已考虑到一系列因素。 如陈述所述，这包括他的不当行为持续时间，干净的纪律记录以及据称对整个事件的re悔。

对于大多数人来说，全球金融业的资金数额很难理解。 因此，该部门内的犯罪行为是不可能的，而更多是不可避免的。 那些通常参加这类计划的人通常会继续行之有效，直到被抓住。 碰碰运气，蒙蒙学到了惨痛的教训，将来会坚持法律的正确性。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/09/21/former-ewarton-securities-rep-suspended-by-hong-kongs-sfc/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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