高盛在1MDB腐败案中支付超过$ 2.9B的罚款案例角色– Cryptovibes.com –每日Cryptocu

最新报告显示，高盛已在10月22日宣布的一项交易中被美国司法部（DoJ）处以高达29亿美元的巨额罚款。该判决结束了华尔街历史上最大的腐败案件之一。

加上去年7月与马来西亚当局达成的和解协议，高盛将因参与1MDB丑闻而支付超过50亿美元。 尽管这些金额非常大，但解决方案仍将遵循过去的腐败交易模式。 该公司将与其高管一起逃避任何犯罪活动的起诉，以换取同意从公司收入中支付这些罚款的协议。

财务罚款只是作为获利成本注销。 除了避免起诉外，高盛还将免去任命政府监察员的工作，以检查和监督其合规部门。 负责跟进此案的官员早些时候曾提出任命监督人。

尽管这些罚款累计达到了其年度利润的近67％，但高盛已经将这些罚款纳入考虑范围，因为它们已经存在了相当长的时间。 在本周早些时候《华尔街日报》报道了美国司法部的预期决定后，该公司的股票奇怪地上涨了1％以上。

它是如何发生的

在期待已久的美国司法部宣布之后，该银行的股价从未动摇过。 新加坡国立大学金融学教授Sumit Agarwal告诉记者：

“这已经被定价了。股价已经在反映这种行为。”

高盛参与1MDB案主要是为了应对它在2008年金融危机后遇到的情况。所有事情都发生在该行在美国的盈利前景下降以及为寻求可获利的投资机会而走出去的时候。

马来西亚政府启动了1MDB基金，据称是为基础设施建设提供资金。 高盛（Goldman Sachs）介入组织出售65亿美元的债券，旨在在2012年至2013年之间收取巨额费用。整个业务过程都看到了一个庞大的腐败集团的发展。 根据起诉书，1MDB盗窃了近27亿美元，并支付了超过16亿美元的贿赂。

这笔钱的大部分是由该基金的一名顾问商人乔·洛（Jho Low）偷走的。 高盛的两名银行家为他的马来西亚子公司和马来西亚政府员工提供帮助。 据称，前马来西亚总理纳吉布·拉扎克（Najib Razak）目前服刑12年，获得7亿美元。

据司法部称，高盛在抢劫1MDB中发挥了重要作用，应该已经发现了许多现有的警告信号。 美国司法部刑事部门代理负责人Brian Rabbitt表示：

“银行工作人员通过忽略或忽略许多明显的危险信号来允许该计划继续进行。”

启示

声称历史上最大的腐败行动之一是监督问题的想法是没有道理的。 10月22日，高盛的高级律师凯伦·西摩（Karen Seymour）在法庭上承认，其马来西亚子公司已行贿：

“为高盛获得并保留业务。”

根据法院文件，当一名员工告诉一位神秘的高级主管时，他担心1MDB的交易由于其中一名参与者索贿而被推迟，他收到了以下答复：

“那是什么困扰？ 没什么新鲜的，对吗？”

这些交易是由两位高盛银行家组织的。 蒂莫西·莱斯纳和罗杰·伍。 Leissner是高盛东南亚业务的前负责人。 经过深入调查，他对自己在2018年1MDB案中的作用表示认罪。他从1MDB获得了超过2亿美元，并向政府官员支付了大量贿赂。

高盛首席执行官大卫·所罗门（David Solomon）从劳埃德·布兰克芬（Lloyd Blankfein）接任。 布兰克费恩（Blankfein）是2009年臭名昭著的评论的作者，该评论说，银行的巨额利润意味着他们在做“上帝的工作”。 所罗门说：

“我们认识到我们没有适当地处理危险信号，并仔细审查了交易团队某些成员的代表。”

随着腐败细节的不断出现，高盛试图将其参与归咎于“流氓运营商”。 他们的活动受到鼓励。 根据《华尔街日报》的报告，2012年组织的一项重要1MDB债券交易：

“获得了高盛最负盛名的内部奖项之一，以其“创造力和企业家思维的精神”而受到赞誉。”

高盛采取行动

高盛表示，在努力改善形象的同时，包括首席执行官所罗门在内的四名高管将在2020年没收3,100万美元的薪水。此外，该银行还承诺将收回往年支付给布兰克芬的部分奖金。 。 然而，对现任高管的罚款仅相当于他们在2019年收到的罚款的33％。

高盛曾经以某种方式成为“流氓”活动的受害者，而其参与大规模腐败只是监督的结果这一观点被其历史所掩盖，尤其是它在导致金融危机前所扮演的角色。 2008。

参议院对这场危机的调查发现，金融体系是“贪婪，利益冲突和不法行为的蛇行。” 反过来，它也特别提到了高盛。

高盛（Goldman Sachs）在2006年某个时候确定，出售给客户的次级抵押资产最终将陷入困境。 该银行在市场上做空，希望它能崩盘，然后在它一直在促进的交易的另一端获利。

损失金额

涉及的金额不小。 在某个时候，该公司持有的空头头寸总计约130亿美元。 高盛一位高管在一封电子邮件中提到一些毫无戒心的投资者时说：

“我想我一下子发现了一只大白象，飞猪和独角兽。”

但是，暴露于犯罪活动从未带来任何起诉，更不用说监禁一个月了。 只是高盛和其他参与者轻易注销的罚款。 奥巴马总统的总检察长埃里克·霍尔德（Eric Holder）在2013年表示，提起公诉后，起诉将影响美国和全球银行体系的稳定。

自2008年以来，腐败行为有所增加，没有考虑当局声称将采取镇压措施。 高盛（Goldman Sachs）参与1MDB只是其中的一种表达。

9月，美国财政部金融犯罪执法网络FinCEN的BuzzFeed News突出显示的文件显示，从1999年到2017年，主要银行参与了超过2万亿美元的金融交易，被标记为可能涉及洗钱案件。 在这些案例中提到的银行是世界上最大的一些银行，包括汇丰银行，摩根大通银行和渣打银行。

今年10月初，摩根大通因“欺骗”活动而被罚款约9.2亿美元，其中涉及快速下达和撤消买卖订单，以给人留下印象，即围绕特定金融资产的大量活动旨在建立有利可图的机会。

根据该案件的主要调查人员之一：

“许多摩根大通交易员和销售人员公开无视美国法律，以防止市场上的非法活动。”

没有人被追究责任

但是，尽管这种做法众所周知并得到了积极推广，但没有一个高级人员受到起诉。 可悲的是，罚款被注销为营业费用。 出现的主要问题是：“这种腐败和违法制度的根本原因是什么？”

美国布鲁克林代理律师塞思·杜查姆（Seth DuCharme）在评论高盛一案时，可能比他说的话超出了预期：

“此案是……有关我们美国金融机构开展业务的方式。”

但是，仅仅将其归因于财务主管和其他许多人的贪婪是错误的，因此可以通过更严格的法规来应对。 高管人员的贪婪和许多其他参与者的贪婪存在。 但是，归根结底，它们的活动是深深植根于利润系统核心的过程的表达。 因此，高管是客观倾向的人格化。

资本主义制度的目标和驱动力是赚取巨额利润，而积累方式却发生了重大变化，主要是在美国。 经济中不再是利润投资和生产的主要来源。

它是通过在金融系统中基于投机，聪明的交易以及确保货币通过的费用获得保证而进行的操作而发生的，而无需质疑其来源。 在这些情况下，资产的“价值”由神秘的算法和不同形式的“金融工程”决定。

结果，在利润越来越不与基础实体经济联系的情况下，欺骗，谎言，腐败，错误信息和犯罪逐渐成为整个金融体系的主导。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/10/23/goldman-sachs-to-pay-a-2-9b-fine-over-1mdb-corruption-case-role/

原文作者：John Wanguba

编译者/作者：wanbizu AI

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