英国FCA对1MDB丑闻罚款9660万英镑

英国监管机构FCA已对高盛国际（Goldman Sachs International）处以9,700万英镑的罚款，原因是该公司在数十亿美元的1MDB马来西亚贪污丑闻中扮演了角色。

2020年10月23日|AtoZ市场–英国监管机构金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）因涉嫌参与1Malaysia Development Berhad（1MDB）丑闻而对高盛国际（GSI）处以总计9,660万英镑的罚款。

罚款是与该投资银行达成的29亿美元全球和解协议的一部分。

高盛和1MDB丑闻

高盛为马来西亚国有开发公司1MDB承销并安排了三笔债券交易，该公司筹集了65亿美元。

FCA裁定，2012年和2013年的交易是由高盛的海外部门进行的，但英国分公司参与了交易，并在这里预定了交易。

据英国监管机构称，GSI知道交易处于高金融犯罪风险领域，并且特别关注一方的风险，但鉴于这些担忧，GSI“未能按照要求的标准评估和管理风险”。

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“ GSI在2013年也未能解决贿赂指控，在2015年也未能处理与1MDB的不当行为指控。

FCA执法总监Mark Steward表示：“公司在打击金融犯罪和帮助维护金融体系的完整性方面可以发挥至关重要的作用。 在这种情况下，GSI没有采取适当的行动表明它没有认真对待这一责任。 当面临关于贿赂和员工行为不端的指控时，该公司的处理不当使严重的行为不端得以解决。 对于那些不善于处理金融犯罪的公司，没有大赦，而GSI罚款的数额反映了这一点。”

PRA首席执行官Sam Wood表示：

“我们期望公司谨慎，全面地管理包括金融犯罪风险在内的风险，并非常重视对贿赂和不当行为的指控。 该案的严重性以及GSI与1MDB有关的失败反映在PRA罚款的数额上。”

高盛国际被罚款

高盛国际（Goldman Sachs International）被处以罚款，这是来自美国和新加坡监管机构的一系列更广泛和解的一部分，总额达29亿美元。 这是八月份与马来西亚政府达成的39亿美元和解协议的基础。

FCA表示，在设定罚款时考虑了其他和解方案。

1MDB周围巨大的腐败丑闻在大马的政治和商业世界掀起了一波冲击波，随后随着高盛的介入程度逐渐明朗，波及到美国和伦敦。

马来西亚的检察官说，来自1MDB基金的数十亿美元被马来西亚人偷走了。 当局说，这笔挪用的钱被用于购买房地产，私人飞机和超级游艇。

金管局对高盛（新加坡）采取行动

在相关的发展中，新加坡金融管理局（MAS）也正在对高盛新加坡公司采取行动。 根据公告，高盛集团公司（“ GSG”）已与美国司法部签订了延期起诉协议（“ DPA”）。

DPA提供了一项全球解决方案，由美国司法部牵头并与新加坡进行了特别讨论，讨论了GSG在与1Malaysia Development Berhad（“ 1MDB”）相关的债券发行中的作用。

作为DPA的一部分，GSG及其关联公司将向美国当局支付约23亿美元。 高盛新加坡私人有限公司（“ GSSP”）将因其在1MDB债券发行中的作用而向新加坡政府支付1.22亿美元。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/uk-fca-fines-goldman-sachs-international-over-1mdb-scandal/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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