香港证监会SFC的监管牌照到底有多个分类？-莱诺金融

伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）类似，香港证监会（SFC）的监管牌照也有多个分类。不过，SFC的牌照要求更为细致和严格。

根据香港的《证券及期货条例》（SFO）第571章最新规定，在香港可进行的受规管活动共有12类，其中第3类为“杠杆式外汇交易（leveraged foreign exchange trading）”，第11类（场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见）目前尚未实施，第12类（为场外衍生工具交易提供客户结算服务）则于2016年9月1日开始实施。截至2017年8月29日，香港证监会将该机构的“中介人及持牌人士的类别”分为7种（3种实体牌照，4种个人牌照）：持牌公司（持牌法团 Full licensed corporations）；短期持牌公司（Temporary licensed corporations）；注册机构（Registered institutions）；负责人员（Responsible officers）；持牌代表（Full licensed representatives）；临时持牌代表（Provisional licensed representatives）；短期持牌代表（Temporary licensed representatives）。据汇讯网查询，截至2017年6月，香港证监会的持牌者及注册者共计43,204个；其中可进行杠杆式外汇交易的持牌公司有43家、持牌代表则有961名。注册者无资格做外汇SFC规定，注册机构可进行一类或多类的受规管活动，而杠杆式外汇交易（第3类）和提供证券保证金融资（第8类）这两类活动除外。短期牌照持有短期牌照的公司或个人开展受规管活动的期限为3个月。同时，短期持牌公司是不可以进行杠杆式外汇交易（第3类）、提供自动化交易服务（第7类）、提供证券保证金融资（第8类）、提供资产管理（第9类）这四类受规管活动的。临时牌照此类牌照只针对个人颁发，即“临时持牌代表”。持牌人可为其所属的持牌公司进行一类或多类受规管活动。临时牌照并无指定的届满日期，个人可同时申请成为持牌代表以及临时持牌代表，其中临时牌照的申请费用为800美元；若持牌代表申请通过核准或遭拒绝，临时牌照就会失效。负责人员与持牌代表有区别根据SFC的规定，负责人员的职能在于监督其所属持牌公司的受规管活动。而持牌代表可为其所属的持牌公司进行一类或多类受规管活动。香港证监会牌照的含金量单从申请并维护SFC牌照的经济成本来看，该机构颁发的牌照还是具有较高含金量的。根据SFC的规定，除了申请牌照所需费用及相关材料外，持牌者每年均需缴纳年费并呈交周年申报表，若超过四个月未缴年费或提交报表，SFC将撤销牌照。值得注意的是，SFC对杠杆式外汇交易的牌照颁发规定更为严苛，此类牌照的申请费用及年费远超其他类别。尽管如此，投资者在碰到拥有SFC牌照的平台时，依然不能一味地轻信，而应当理性地甄别该平台所持牌照是何种类型，从而确认平台向你提供的投资服务是否拥有授权，这样才能最大限度地维护自身利益。

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编译者/作者：莱诺经济信息咨询

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