全球执行经纪人从Cboe处以罚款-

全球执行经纪公司因对其执行的合同缺乏明确性而受到了Cboe的重罚。

| 2021年5月10日，| AtoZ市场-全球执行经纪公司因对其执行的合同缺乏明确性而受到了Cboe的重罚。

Cboe已发布了该纪律处分决定，而该公司已接受经济指控和谴责，这是与联交所达成的协议的一部分。 但是，该公司既没有承认也没有否认存在违反《证券市场规则》或1934年《证券市场法》的情况。

如何进行交易

从2015年8月25日到2018年3月14日，Global Execution Brokers收到约59,740张订单，其中大约有639,072张与Client Broker-Dealer源代码签订的合同，随后与BZX中与Source客户一起执行相同的合同。

除此之外，大约在2015年8月3日和2019年4月3日，公司执行了大约1,675,437笔订单，总计23,237,643笔合约属于原始公司为BZX注册做市商的类别，但是，在订单上注明了Source Market-Maker账户没有在BZX注册为获准做市商。

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在这种情况下，从公司在BZX中执行带有错误标记的原始代码的订单的意义上讲，上述行为，惯例和行为构成违反《交易法》和BZX规则的行为。

除此之外，从2015年8月25日到2019年7月30日，Global Execution Brokers还没有建立或维护监督程序和系统协议，这些程序和系统协议无法使其充分审查其关联人员的活动并确保合规。

Global Execution Brokers没有在证券交易委员会的任何相关纪律处分，也没有州证券监管机构，BZX或任何其他自律组织。

全球执行经纪人收到的罚款是多少

鉴于据称违反了上述规则，该公司同意实施以下制裁措施：
?谴责
?罚款160,000美元，其中153,500美元将支付给BZX，其余罚款将分配给EDGX。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/global-execution-brokers-receives-a-fine-from-cboe/

原文作者：Mónica Pérez

编译者/作者：wanbizu AI

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