证监会就违反规定对Ewarton Securities Limited处以150万美元的罚款

香港金融监管机构证监会因内部控制失误和违反《证监会行为守则》而对伊华顿证券有限公司处以罚款。

2021年5月27日| AtoZ市场–证券及期货事务监察委员会（证监会）因内部控制失误和违反证监会《行为守则》而对埃华顿证券有限公司（Ewarton Securities Limited）处以150万美元的罚款。

根据周四的公告，纪律处分是在证监会对尤文顿前持牌代表孟卫新先生实施制裁之后，即他在没有获得客户事先书面授权且无法确保交易的情况下，酌情在客户账户中进行交易的行为。在2017年5月至2018年3月之间，代表客户进行的交易优先于其自己帐户的订单。

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证监会的调查发现，埃沃顿未能在重要时间内认真监督蒙及未能采取适当和有效的内部控制措施，导致其未能发现和防止其未经授权或不正当的活动，也未能确保客户的订单优先于订单员工人数。

证监会在决定制裁时，考虑到所有相关情况，包括伊沃顿（Ewarton）失误的持续时间，以及有必要向业界发出威慑信息，即这种内部控制失误是不能容忍的。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/sfc-fines-ewarton-securities-limited-1-5-million-for-breaching-rules/

原文作者：Shulammite Edheri

编译者/作者：wanbizu AI

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