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美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元罚单

2021-06-30 区块律动BlockBeat 来源:区块链网络
律动 BlockBeats 消息,6 月 30 日,根据美国金融业监管局的公告,美股经纪商 Robinhood 存在系统性监管失效,被责令支付约 7000 万美元的罚款和赔偿,处罚包括 5700 万美元罚款和大约 1260 万美元赔偿。这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单,说明了违规的范围和严重性。 Robinhood 同意接受处罚,但对指控既不承认也不否认。监管局发现 Robinhood 自 2016 年 9 月以来的某些时期「不小心向客户传达了虚假和误导性的信息」;没有对期权交易进行尽职调查;未能合理监督经纪交易商服务技术;没有报告数以万计的客户投诉。(金十)

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编译者/作者:区块律动BlockBeat

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