Robinhood 支付罚款以解决与 FINRA 的冲突

Robinhood 是一家对数字资产友好的经纪商，将支付 7000 万美元来解决与美国金融业监管局 (FINRA) 的冲突。 这是该组织处以的创纪录罚款。

刚刚：我们已经对 Robinhood 处以 5700 万美元的罚款，并命令该公司向数千名受害客户支付大约 1260 万美元的赔偿金和利息。

了解更多 ?? https://t.co/h0s18ZAEtA

(1/7) pic.twitter.com/tkRG78bJM0

— FINRA (@FINRA) 2021 年 6 月 30 日

其中，5700 万美元是公司将向监管机构支付的罚款。 Robinhood 将另外向受影响的用户支付 1260 万美元的赔偿金。

经纪人同意友好和解，但没有承认或否认这些指控。 正如 FINRA 所说，该公司“同意办公室调查结果的一致性”。

FINRA 强调，对该公司实施的制裁规模反映了其不当行为的严重性。 据监管机构称，自 2016 年以来，Robinhood“一直在向客户提供虚假或误导性信息方面存在疏忽。”

?[Дезинформация] 处理了客户参与保证金交易、用户账户资金量、客户的购买力或“负购买力”、进行某些期权交易时损失资金的风险等一系列关键问题，以及作为追加保证金的可能性，”在 FINRA 声明中说。

监管机构注意到，在 2018 年至 2021 年期间，该应用程序经常出现技术故障。 FINRA 将 2020 年 3 月初的停电列为最严重的事件。

FINRA 还强调，Robinhood 向监管机构隐瞒了重要信息。 特别是，他没有将“数以万计”的书面客户投诉通知办公室。

早些时候，Robinhood 估计与 FINRA 的冲突解决费用为 2660 万美元。

回想一下，据媒体报道，由于美国证券交易委员会对其加密货币交易相关业务的研究，Robinhood 推迟了 2021 年 6 月的 IPO 计划。

在 Twitter 上订阅 ForkLog！

—-

原文链接：https://forklog.com/robinhood-vyplatit-rekordnyj-shtraf-dlya-uregulirovaniya-konflikta-s-finra/

原文作者：Артем Галунов

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。