面临监管机构罚款 7000 万美元，Robinhood 申请 IPO

股票和加密货币交易应用程序 Robinhood 已向美国证券交易委员会提交首次公开募股申请。

在周四向美国证券交易委员会提交的 S-1 表格注册声明中，Robinhood 表示打算推进其 A 类普通股的首次公开募股。 如果获得批准，该公司表示计划在纳斯达克使用股票代码“HOOD”进行交易，并在首次亮相时筹集 1 亿美元。 Robinhood 表示将为其用户保留 20% 至 35% 的股份。

就在 IPO 公告发布前一天，美国金融业监管局下令 Robinhood 支付大约 7,000 万美元的罚款，与其所谓的“系统性监管失败”有关，并向据称造成“广泛和重大损害”的客户赔偿。 Robinhood 在文件中报告称，它已与监管机构达成原则性协议，支付 5700 万美元的罚款，但仅向受影响的用户赔偿 450 万美元。

此外，Robinhood 还面临来自监管机构、州当局和个人的多起诉讼，涉及与 GameStop 股票争议相关的平台中断、账户接管和交易限制。 该公司表示，预计将就“反洗钱和网络安全相关问题”向纽约州金融服务部支付 1500 万美元。

基于模因的加密货币狗狗币 (DOGE) 在交易应用程序的活动中发挥了重要作用。 Robinhood 报告称，其 2021 年第一季度来自加密货币的总收入的 34% 来自 DOGE。 该公司声称，“如果狗狗币市场恶化或狗狗币价格下跌”，其业务可能会受到不利影响，而该应用程序对其他代币没有类似需求。

Robinhood 在提交给美国证券交易委员会的文件中报告称，截至 3 月 31 日，其托管的加密资产为 116 亿美元，其中 2021 年第一季度总收入的 17% 来自加密货币交易。 在同一时期，超过 950 万用户交易了大约 880 亿美元的加密货币。

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该交易应用程序曾表示计划于上个月上市，但将发行推迟到 7 月。 在向 SEC 提交的 IPO 之际，监管机构的工作人员正在对 Robinhood 的停电、对其期权交易的担忧以及与其业务相关的其他问题进行审查。

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原文链接：https://cointelegraph.com/news/facing-70m-in-fines-from-regulators-robinhood-files-for-ipo

原文作者：Cointelegraph By Turner Wright

编译者/作者：wanbizu AI

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