DeFi 贷款平台在筹集 3000 万美元的“欺诈性”产品后与 SEC 达成和解

Blockchain Credit Partners (BCP) 是一家使用智能合约和“DeFi”（去中心化金融）技术提供价值超过 3,000 万美元证券的未注册销售的公司，在同意停止和- 来自美国证券交易委员会的停止命令。根据美国证券交易委员会今天发布的官方新闻稿，该公司的高管通过 DeFi 货币市场 (DMM) 进行了未注册的发行，该协议现已失效，曾经提供“mToken”和 DMG 代币。 高管被确定为 Gregory Keough 和 Derek Acree，美国证券交易委员会的命令发现两人使用智能合约销售 mTokens 和 DMG 治理代币。 销售期从 2020 年 2 月持续到 2021 年 2 月，并以 6.25 等特点吸引了投资者% 利率、超额利润分享以及二级市场转售的套利收益。 SEC 命令指出，这家现已倒闭的公司提供和出售 mTokens 和 DMG 治理代币，而没有对其前瞻性陈述进行适当的披露，例如数字尽管价格波动，资产仍被出售和提供，增加了其实际产生的收入与投资者本金所涵盖的升值金额之间不平衡的风险。监管机构解释说，其命令发现受访者（BCP 和 DMM）歪曲了如何它通过对汽车贷款的虚假索赔来验证其财务状况，其详细信息已发布在现已解散的 DMM 上 网站。 美国证券交易委员会表示，虽然实际履行了 mToken 赎回的本金和利息支付，但这些资金的来源与受访者声称的实际资金来源不同。“完整和诚实的披露仍然是我们证券法的基石– 无论使用什么技术来提供和销售这些证券。 这使投资者能够做出明智的决定，并防止发行人在业务运营方面误导公众。” SEC 执法部门主管 Gurbir Grewal 解释说。 DMM 的去中心化自治组织 (DAO) 在 2020 年 12 月 15 日收到 SEC 的调查传票后，于今年 2 月 5 日正式下达停止令. 在关闭之前，该投资平台得到了 Tim Draper 的支持。“联邦证券法同样适用于以当今最新技术包裹的古老欺诈行为。 在这里，将产品标记为去中心化并将证券标记为治理代币并没有妨碍我们确保 DeFi 货币市场立即关闭并回报投资者。” 负责美国证券交易委员会执法部门复杂金融工具部门的丹尼尔迈克尔说。 根据美国证券交易委员会的新闻稿，受访者已同意该命令，其中包括总金额为 12,849,354 美元的非法所得，对确定的高管（Keough 和 Acree）每人处以 125,000 美元的罚款如涉及。 根据订单，该平台通过为智能合约提供资金来重新分配和退还其代币投资者，让他们赎回 mToken 以获得他们欠本金和利息的所有金额。免责声明：本文仅供参考。 它不提供或旨在用作法律、税务、投资、财务或其他建议。

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原文链接：https://www.cryptodaily.co.uk/2021/08/DeFi-Lender-Platform-Settles-With-Sec-Order-After-Raising-30-Million-In-Fraudulent-Offerings

原文作者：Vince Dioquino

编译者/作者：wanbizu AI

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