美国证监会（SEC）监管的RIA牌照分享

SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是158美国金融、证券行业6917的最高机构4431。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国，乃至全球规格最高的金融部门。

美国SEC RIA牌照的含金量：

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

很多知名的机构都拿了SEC会员：

嘉盛集团（GAIN Capital Group）

老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透证券（Interactive Brokers）

嘉维证券（DriveWealth, LLC）

美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase

中国最大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）

宜信财富等

这些机构拿这款牌照就是因为其有非常多的优势：

1、监管机构权威：美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业最高监管机构。

2、业务范围广泛：无论是数字货币公司还是外汇平台企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户， SEC的监管都是行业大佬们的必选。

3、含金量高：作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、IG以及FXCM福汇都处于SEC的监管之下，他们均为全球最大外汇交易商成员，且都是上市公司。

4、性价比高：美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。

以上就是关于美国证监会（SEC）监管的RIA牌照的分享，感兴趣的朋友欢迎随时找我探讨~

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编译者/作者：世嘉永诚Alex

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