CFTC 以数百万美元的外汇欺诈指控新泽西州的实体和个人

美国商品期货交易委员会已提起民事执法诉讼。 它已提交给美国新泽西州地方法院。 它包括面临指控的两方。 当事人是 Thomas Plaut 和 Arthur Dembro。

据称，他们两人在 2012 年 3 月至 2018 年 9 月期间通过其外汇活动实施欺诈。据报道，Thomas Plaut 和 Arthur Dembro 欺骗了全球数千名零售外汇客户。

CFTC 今天通过其官方新闻稿宣布提起民事执法行动。

背景

此案有着扎实的背景，对 WorldWideMarkets 和 Tab Networks 提出了一长串指控。 两家公司都被指控作为一个实体欺骗全球的零售客户。

欺诈活动是通过外汇交易进行的，欺骗了 14,000 多名零售客户。 这些活动于 2012 年 3 月至 2018 年 9 月期间开展。

据称，Thomas Plaut 将 WorldWideMarkets 设在英属维尔京群岛。 其目的是规避专门适用于零售客户的美国法规和客户保护法规。

此外，Thomas Plaut 和 Arthur Dembro 被指控未维持美国法规认为足够的净资本水平。

该清单还包括双方挪用从客户那里收集的资金。 针对 Thomas Plaut 和 Arthur Dembro 的指控称，他们两人挪用了至少价值 470 万美元的资金，用于支付员工的工资和福利、运营费用以及向 Thomas Plaut 分配的现金。

在美国商品期货交易委员会提交的民事执法中也注意到了歪曲客户的观点。

它指责他们两人都向客户虚假陈述所收集的资金将安全地保存在一个隔离的银行账户中。

Thomas Plaut 和 Arthur Dembro 未能维持资产，其价值应该与他们在该国的零售外汇义务相匹配。

投诉

根据从 CFTC 新闻稿中获得的信息，WorldWideMarkets 和 Tab Networks 被指控作为单一实体对全球近 14,000 名客户实施外汇欺诈。

Thomas Plaut 和 Arthur Dembro 已被指控欺诈以及上述其他违规行为。

投诉强调 Arthur Dembro 协助两家公司实施欺诈。 在他任职期间，他在两家公司担任首席财务官。

执法代理主任文森特麦格发表声明说，提交的投诉凸显了满足 CFTC 规定的所有注册要求的重要性。

进一步强调，Thomas Plaut 和 Arthur Dembro 被控无视所有强制性要求和挪用资金。

CFTC 已发布建议，以帮助人们向该部门报告此类情况。 您可以拨打免费热线电话 866-FON-CFTC 或 866-366-2382 联系 CFTC。 该部门也可以通过其举报人办公室连接。

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原文链接：https://www.cryptonewsz.com/cftc-charges-new-jersey-based-entities-and-individuals-with-multi-million-dollar-forex-fraud/

原文作者：Trevor Holman

编译者/作者：wanbizu AI

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