SEC曝光首例！比特币又出事了？ 短线账户欺诈上百人惊动DOJ！

　　据彭博周二(10月31日)报道 美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)10月30日表示，一名费城地区的短线账户(day trader)使用最大的数字货币比特币来掩盖其在经纪账户中的收购行为，导致其至少非法获利70万美元。

　　SEC

　　据悉，针对宾夕法尼亚州Joseph P. Willner 的这起调查案件，是该委员会第一次宣布了一项执法行动，该行动是由SEC主席杰伊•克莱顿(Jay Clayton)今年9月发起的网络部门协助的。该部门旨在打击非法入侵零售经纪账户和其他网络相关的不法行为。

　　SEC执法部门联席主管斯蒂芬妮•阿瓦基安(Stephanie Avakian)在一份声明中说:“账户收购对散户投资者来说是一个日益严重的威胁，这正是我们新的网络部门所关注的欺诈类型。”“我们正在投入大量资源，打击网络欺诈威胁，保护投资者和我们的市场免受那些操纵系统谋取私利的入侵者。”

　　目前，SEC已经向美国纽约东区联邦地区法院起诉Willner欺诈，(案件号SEC v. Willner, E.D.N.Y., No. 1:17-cv-06305, 10/30/17)。同时，Willner还因涉嫌与他人合谋进行证券和计算机欺诈，在同一法庭被指控为刑事犯罪(案件号United States v. Willner, E.D.N.Y., 17M527, 10/30/17)。

　　欺诈全是因为“合法交易太过艰难”

　　SEC称，Willner在2014年至2016年期间通过访问100多名不知情的受害者的账户，进行有利于他自己的交易操作非法获利。根据SEC的说法，这些交易人为地影响了Willner在自己账户上交易的股票价格。

　　比特币

　　美国证券交易委员会还称，该名短线账户将部分收益转化为比特币，并将其发送给参与该收购计划的另一个人。在欺诈行为的某一时刻，一名身份未知的人员使用在线消息应用程序告诉Willner“合法交易太过艰难”。

　　SEC称，此人和可能与其他人合作收购了受害者的账户，并与Willner配合进行了交易。根据SEC的说法，这个人指示Willner支付一半的利润给他作为提供帮助的酬劳。

　　美国司法部门(DOJ)称，这个人在给Willner的消息中说道“是的，我可以接受四分之一的利润来做这件事”。

　　美国纽约东区检察官办公室称，如果Willner被判有罪，他将面临25年的监禁。

　　SEC正在追回他的非法所得本金和利息，以及对违规行为的处罚金和对未来违规的永久禁令。

　　该案件正在调查中，目前暂时没有关于Willner律师的信息 。

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编译者/作者：外汇网

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