监管机构对加密货币公司的合规性发出严厉警告

在美国商品期货交易委员会（CFTC）和证券交易委员会（SEC）主席以及金融犯罪执法网络（FinCEN）主任警告下，违反监管机构指导方针的加密货币公司将发现很难操作。

在2019年10月11日发布的联合声明中，这三个监管机构向基于加密货币的公司发出了严厉警告，以遵守其准则。他们强调围绕《银行保密法》（BSA），《反洗钱》（AML）以及通过加密货币打击恐怖主义融资的承诺。

一直以来，基于加密货币的公司都以数字资产的模棱两可性质为由，逃避了合规性规定。在许多情况下，这些公司未能将数字资产注册为证券。

有了三大监管支柱的联合声明，就不会有任何障碍。当局在声明中挑出了多种金融工具，例如货币服务业务（MSB），衍生品，共同基金等，命令与它们有关的公司确保尽快遵守合规规定。

向特定机构注册

联合声明进一步指出，有关机构必须在特定机构进行注册。监管机构认为，这样做将有助于遏制通过加密货币进行的洗钱和恐怖分子融资。

因此，基于加密货币的公司必须严格遵守《银行保密法》，该法要求它们在欺诈和洗钱的情况下与美国政府合作。

该报告的一部分内容为：

“……期货交易委员会商人的反洗钱/打击资助恐怖主义活动将受到CFTC，FinCEN和国家期货协会（NFA）的监督；

“ … MSB的人员将受到FinCEN的监督”

“……那些证券经纪交易商将受到SEC，FinCEN和一个自我监管组织（主要是金融业监管局（FINRA））的监督”

因此，公司必须明确定义其产品并获得上述监管机构的许可。因此，公司或公司出售的资产符合“证券”类别的注册资格，并且必须遵守联邦证券法。

监管机构对金融企业的态度强硬

根据监管机构的说法，运行基于财务产品的公司“必须报告可疑活动并实施合理设计的AML程序。”

三个政府机构都意识到涉及数字货币的猖activities的非法活动和网络犯罪。因此，他们期望加密货币联盟的公司严格遵守法规，以避免对国家的安全和经济威胁。

特色图片：通过BigStock

来源：https://coindoo.com/tough-going-for-crypto-firms-as-regulatory-authorities-issue-warning-on-compliance/

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编译者/作者：不详

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