日本金融厅FSA牌照申请办理有哪些注意事项

OK交易所成功申请日本牌照，成为国内第二个拥有日本牌照的交易所。合规运营的交易所最值得信赖

在监管要求方面，日本金融机构将会对包括比特币在内的数字货币有严格的监管，FSA表示，将会把日本的数字货币交易所放在全方位监管的框架之下，这包括监控交易所内部系统、检查客户资产保护机制，以及可能的现场检查。同时FSA要求包括比特币在内的数字货币交易所实施比目前更加严格的KYC政策（指对账户持有人的强化审查，了解资金来源合法性，是反洗钱用于预防腐败的制度基础）。交易所必须开始核查开户用户的身份，保管交易记录，并且向监管机构报告可疑交易。

2017年9月30日，日本日本金融厅（FSA）正式向11家数字货币牌照申请机构颁发首批数字货币交易所运营许可，另外17家数字货币运营商则正在接受审核。日本作为全球第一个国家，迈出第一步，建立了数字货币交易商的监管条例，并明确了数字货币交易商的运营准则。作为首家可以为各大数字货币交易商、区块链技术商、 ICO机构申请办理日本金融厅的营运牌照，允许在全球包括中国的地区合法地经营数字货币经纪商业务，交易业务，ICO发行业务。

办理牌照注意事项：

办理日本金融厅FSA的数字货币交易牌照，服务包含了在获得牌照前的公司注册办理、协助租赁办公室场地、协助公司员工的招聘、与会计师事务所合作准备的审计报告、AML和KYC报告、商业计划书、以及与日本律师事务所准备的一切需要向FSA递交的合规文案，以及回答FSA提出的所有问题。在获取数字货币交易商牌照的过程，以及日后营运的过程，交易商都必须聘用至少3名的员工，其中至少一位有数字货币或比特币的背景或者金融背景。后续维护：首先保障日本办公室的正常运营，以及雇佣员工的日常工作制度。每年要向日本金融厅提交年度财务和审计报告，报告内容大包括虚拟货币的交易详细、客户量、交易手数、手续费用、客户资金量等。获得牌照后的所有运营相关的费用，需要由交易商支付。

从事金融工具业务的所有人员都必须由日本首相进行登记。 申请流程: 打算从事I类金融工具业务的外国法人必须在日本指定一名代表人员（该代表须掌管所有办公室或日本分公司的业务）。

1.书面申请应包含：

（1）商号或名称；

（2）法人资本额或出资总额；

（3）负责人姓名（如为外国法人的，包括日本办事处代表人员）；

（4）雇员姓名；

（5）从事业务类别；

（6）总部名称和地址，以及其他办事处；

（7）其他业务类型，如有；

（8）《内阁府条例》规定的其他事项；

2.除递交书面申请外，还应附上以下文件：

（1）保证书，证明声明或记录真实，并已陈述或记录重大事项，其业务不违反公共利益，人事结构足以从事金融工具业务，有一定的业务损失风险管理能力等；

（2）《内阁府条例》规定的陈述业务内容和方法的文件；

（3）公司章程、注册证明等；

3.若公司章程为电子形式的，则应提交电子版章程；

4.《内阁府条例》规定的实收资本计算方式。 报告要求: 从事I类金融工具业务的金融工具业务运营商的会计年度为4月1日至第2年3月31日。金融工具业务运营商必须：

（1）按照《内阁府法令》的要求，编制和保存会计账簿和凭证；

（2）编制各会计年度会计报告，并在每个会计年度结束后三个月内向首相提交会计报告，报告其业务或财产状况。必要时，为保护公众或投资者利益，首相可公布全部或部分会计报告。

（3）编制说明文件，解释业务和财产状况，并可受公众检查。

（4）依据《内阁府法令》，建立与买卖交易量或其他证券或衍生品交易成比例的金融工具交易责任准备金。

（5）除用来补偿与买卖或其他证券或衍生品交易相关的损失以及由《内阁府法令》规定的其他情况外，金融工具交易责任准备金不得被挪用。

（6）在减去固定资产和《内阁府法令》规定的任何其他资产后，计算申报资本、准备金和其他资金总额与可能风险（证券价格波动或其他原因）总额之间的比例，也就是资本与风险比例，并于每月底或《内阁府法令》规定的情况下向首相报告。

（7）资本与风险比率应不低于120%；

（8）金融工具业务运营商可截至3月、6月、9月和12月最后一天编制资本与风险比率文件，并保存三个月，以备公众检查。 从事非I类金融工具业务的金融工具业务运营商必须：

（1）按照《内阁府法令》的要求，编制和保存会计账簿和凭证；

（2）编制各会计年度会计报告，并在每个会计年度结束后三个月内向首相提交会计报告；

（3）编制各会计年度说明文件，解释会计报告内容，并保存一年，以备公众检查。

监管牌照业务范围：美国MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA牌照、马耳他监管牌照、巴哈马监管牌照、毛里求斯监管牌照、日本FSA金融监管、香港SFC金融监管、新加坡基金会、新加坡MAS金融监管、圣文森特注册文本监管、VFSC瓦努阿图监管、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼监管CIMA牌照等全球海外监管牌照。

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