这家暴雷私募实控人被提起公诉！涉案近5亿,同案三人已被判刑

曾因私募产品暴雷而潜逃海外，后被引渡回国的新华财富实控人，即将接受法律的制裁。

4月10日，深圳证监局发布的一则风险警示显示，新华财富及其主管人员郑某已经被提起公诉，将依法追究刑事责任。而其他三名直接负责人，近期已经被法院判刑。

与此同时，深圳证监局提醒广大投资者，高度警惕微信等推介方式，擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑。

暴雷私募负责人被公诉，曾被引渡回国

根据此前警方通报，自2017年9月开始，相继有群众向广州天河区警方报案，反映其在辖区内新华财富购买的基金产品未如期收到利息，怀疑被骗。接报后，广州警方立案侦查。

不过，郑某和作为新华财富公司法定代表人兼实际控制人，早在2017年8月潜逃境外。应国际刑警组织中国国家中心局申请，2018年7月国际刑警组织对郑某和发布红色通报。

中基协网站公示，新华财富法定代表人、总裁为郑孝和，兼任合规风控。警方通报的红色通缉令对象郑某和，大概率就是新华财富前法定代表人郑孝和。

郑孝和曾历任国家计划委员会科员、中国光大国际信托投资公司投资部项目经理、中汽财务有限责任公司投资部信贷部总经理、中国进出银行总行财务管理处副处长、广东发展银行北京知春路支行行长、中信银行总行私人银行部总经理助理、新华信托股份有限公司营销总监，具有丰富的金融行业从业经验。

2018年8月3日，希腊警方依据红色通报将郑某和拘捕，中国警方随即通过外交渠道向希腊方面提出引渡请求。2019年4月，希腊方面同意引渡郑某和。

2019年5月16日，中国警方将郑某和押解回国，券商中国此前也报道过郑某被引渡回国的消息。

2019年6月，深圳证监局发布通报称，2014年至2016年，郑孝和担任新华财富资产管理有限公司总经理期间，新华财富资产管理有限公司在产品的成立募集、运作管理中存在违反《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定的行为，损害了投资者利益。郑孝和作为新华财富资产管理有限公司时任总经理，对公司上述行为负有管理责任，我局对郑孝和予以公开谴责。

由于涉嫌非法吸收公众存款罪，等待郑孝和的将是法律的制裁。

2020年4月10日，深圳证监局发布的一则风险警示显示，新华财富及其主管人员郑某已经被提起公诉，将依法追究刑事责任。

构成非法吸存罪，其他三人被判刑

值得注意的是，新华财富其他三名直接负责人已经被法院判刑。

据深圳证监局通报，近期，广州市天河区人民法院公开开庭审理了新华财富其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案。

法院查明，熊某等三人通过短信、微信、电话等方式向不特定的投资者公开宣传推介其公司发行的私募基金，并承诺给付高额利息及保本保息，据此变相吸收公众存款，数额巨大，相关行为已构成非法吸收公众存款罪。

熊某等三人一审分别判处有期徒刑四年、三年六个月、二年六个月并处罚金。

资料显示，新华财富是由原新华信托新华财富事业部整体公司化转制而来的一家全国性财富与资产管理机构。2014年6月份，获得私募投资基金管理人资格。

根据界面新闻此前的调查，新华财富掘金系列产品总规模为4.9亿元。其中，掘金1号、2号、3号已于2015年底陆续到期，全部无法兑付本息。掘金5号2016年6月到期，其借款公司深陷多起融资兑付违约，涉及到的金额超过了3.5亿元。新华财富在中基协备案的私募基金总共仅有14只，违约产品占了一半。

自2018年11月5日起，新华财富大股东深圳市新产业创业投资有限公司，停止对新华财富的资金支持，不再承担股东法定义务之外的其他任何义务和责任。

2018年12月21日，新华财富发布公告称，公司经营管理现行“管理层”是特殊条件下成立的“看守”班子，其存续和经营管理受到多种因素的制约，基于上述原因等，公司实际上已进入紧急状态，因此不排除解散公司和停止债务催收及项目管理的基本工作。

高度警惕微信等推介方式

近年来，私募基金频繁暴雷，对投资者信心造成不小的打击。作为私募管理人应该合规运行，遵守法律法规；作为投资者也需擦亮眼睛，不被高收益的承诺诱惑。

深圳证监局提醒各私募基金管理人及从业人员，须以“新华财富”“中金国瑞”等案件为鉴，切实增强合规意识，严格遵守法律法规，维护投资者合法权益。

要求私募管理人，不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品，不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法违规行为的，应当立即停止并及时整改到位，否则将受到法律的惩处。

深圳证监局同时提醒广大投资者，私募基金只向合格投资者募集，不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；私募基金不得通过公开方式进行宣传推介，请对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕；

私募基金管理人不是持牌金融机构，中国证券投资基金业协会对私募基金管理机构及私募基金实施登记备案管理不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可；请广大投资者切实增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平，尽可能选择自身了解的基金管理人进行投资；擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑，主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱，谨防上当受骗。

（文章来源：券商中国）

(责任编辑：DF078)

本文来源：券商中国
原文标题：这家暴雷私募实控人被提起公诉！涉案近5亿,同案三人已被判刑

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编译者/作者：券商中国

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