岛国监管塞舌尔FSA牌照申请介绍

塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局（FSA）前身为国际商业局（SIBA），

其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管

政府机构之一，FSA 负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸

金融等行业批准和监管业务。

在塞舌尔，监管当局是金融服务管理局，相关牌照类型为证券交易商，持牌人可

以提供种金融工具（包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约）。

最低资本要求：申请牌照时注册最低资本要求为 5 万美金。1. 组织架构要求：FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：

审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。

（1）申请人必须为“公司”形式；

（2）至少 2 名自然人董事；

（3）至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工；

（4）符合最低注册资本要求；

（5）符合本法案第 73 条的安全要求；

（6）递交完整文件或记录。

其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：

（1）考虑其财务状况；

（2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；

（3）个人行事高效，诚信以及公正；

（4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；

在获得证券交易商牌照之后的 30 天内，持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得

FSA 的认可。

申请流程

递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：

（1）完整填写的申请表格

（2）相关申请费用

（3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

（4）最近 2 年的审计金融报告

（5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

（6）若公司控制所有人为非个人，提交最新的审计金融报告

（7）授权代表牌照申请表格

（8）依照《证券法案 2007》第 80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管2008》的第 1 章要求进行标明

（9）依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条，手写声明

（10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则

塞舌尔FSA监管牌照怎么申请？优势有哪些

岛国权威监管塞舌尔FSA牌照全牌照

1. 隔离账户：

据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措施。
要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报

告至监管机构。

（1）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能就持牌公司的客户资金或证

券，制定账户隔离相关监管措施。

（2）不受条款（1）限制，相关监管措施可能如下：

（a）指定措施以监管客户银行账户的开户和维持，包括账户收支相关情况；

（b）要求客户资金存入以“客户”名称抬头的银行隔离账户中；

（c）要求保持客户资金或证券的账户记录；

（d）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计

递交报告至监管机构。

2. 负余额保护机制：

未明确规定

3. 杠杆限制：

无杠杆限制

4.定期报告要求

塞舌尔FSA监管牌照怎么申请？优势有哪些

如何监管

对外汇保证金业务机构的监管，主要包括定期检查（半年或年终结算时等）、随

时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。外汇交易商提供的月末报告内容

主要包括以下几个方面：

1、自有资本比率状况

2、业务发展状况

3、客户资金分离保管情况（相当于国内的第三方托管）

4、市场风险

5、上级交易风险

6、交易风险

7、流动性风险

我们团队和本地业务骨干们对于塞舌尔申请有丰富的经验。帮助您通过申请获得塞舌尔执照。

本文来源：艾伦13842074479
原文标题：岛国监管塞舌尔FSA牌照申请介绍

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编译者/作者：艾伦13842074479

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