在塞舌尔,监管当局是金融服务管理局,相关牌照类型为证券交易商,持牌人可 以提供种金融工具(包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约)。 最低资本要求:申请牌照时注册最低资本要求为 5 万美金。1. 组织架构要求:FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求: 审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。 (1)申请人必须为“公司”形式; (2)至少 2 名自然人董事; (3)至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工; (4)符合最低注册资本要求; (5)符合本法案第 73 条的安全要求; (6)递交完整文件或记录。 其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求: (1)考虑其财务状况; (2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验; (3)个人行事高效,诚信以及公正; (4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性; 在获得证券交易商牌照之后的 30 天内,持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得 FSA 的认可。 申请流程 递交至监管机构申请证券交易商牌照(Securities Dealers)必须包括以下文件: (1)完整填写的申请表格 (2)相关申请费用 (3)认证过的相关法律性质文件,如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明 (4)最近 2 年的审计金融报告 (5)每位董事,高管,个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表 (6)若公司控制所有人为非个人,提交最新的审计金融报告 (7)授权代表牌照申请表格 (8)依照《证券法案 2007》第 80(2)(a)条以及《证券(格式及费用)监管2008》的第 1 章要求进行标明 (9)依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条,手写声明 (10)适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则 塞舌尔FSA监管牌照怎么申请?优势有哪些 岛国权威监管塞舌尔FSA牌照全牌照 塞舌尔FSA监管牌照怎么申请?优势有哪些 如何监管 对外汇保证金业务机构的监管,主要包括定期检查(半年或年终结算时等)、随 时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。外汇交易商提供的月末报告内容 主要包括以下几个方面: 1、自有资本比率状况 2、业务发展状况 3、客户资金分离保管情况(相当于国内的第三方托管) 4、市场风险 5、上级交易风险 6、交易风险 7、流动性风险 我们团队和本地业务骨干们对于塞舌尔申请有丰富的经验。我们将付出热忱和精力,通过提供先进的解决方案,以帮助您通过申请获得塞舌尔执照。 本文来源:艾伦13842074479 —- 编译者/作者:艾伦13842074479 玩币族申明:玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台,所提供的所有资讯仅代表作者个人观点,与玩币族平台立场无关,且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。 |
塞舌尔FSA监管牌照申请流程以及优势有哪些
2020-06-03 艾伦13842074479 来源:火星财经
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