外汇牌照澳洲ASIC牌照介绍

澳洲金融监管局ASIC（Australian Securities and Investments Commission，中文全称：澳大利亚证券投资委员会）实行新的市场监管政策，将在原先的高规格的监管体系基础上，进一步大幅提升了对金融企业获取AFSL（Australian Financial Services Licence，中文：澳洲金融服务牌照）监管牌照的净资本要求门槛，进一步加强其对外汇和差价合约CFD等产品的国家监管。ASIC以巴塞尔协议Ⅲ为基础，把收入、净资本和有形资产净额（Net Tangible Assets，NTA）作为一个公司财务稳定性的衡量尺度。

（一）、管辖范围广泛
作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：
1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。
2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品，及保险服务。

（二）澳洲ASIC牌照的监管范围：

我们监管澳大利亚公司，金融市场和金融服务组织和处理投资，养老金，保险，存款公司和贷款和提供建立的专业人士。

作为公司管理者，我们对公司董事和经理人诚信地执行其职责和勤勉运作公司资本富有责任。

作为市场管理者，我们对经授权的的金融期票交易有效地执行其合法职责，运作公平，有秩序的和透明的市场进行评估。我们为政府官员核准新市场提供建议。

作为金融服务管理者，我们核准和监管金融服务业有效，诚信和公平地运作。这些行业一般管理退休金，管理基金，股票和企业。

随着外汇交易市场的发展,ASIC也在不断的完善体制，而且对所监管的金融机构越来越严格。

（三）澳洲ASIC牌照的优势：

1、在金融运作中，协助和保护零售商和客户；

2、建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心；

3、促进国际金融资本流动和国际执行；

4、管理国内外全球性的金融混乱；

5、提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平；

6、通过新技术和流程提高服务和减少成本。

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本文来源：z13185100301
原文标题：外汇牌照澳洲ASIC牌照介绍

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