Conor Foley前世界传播首席执行官，受FCA罚款和禁止

英国金融行为监管局（FCA）今天发布了决定通知。 该通知是关于Worldspreads点差交易公司前首席执行官Conor Foley的。 这份通知详细说明了他是如何因市场滥用而被罚款658,900英镑的。 此外，金融监管机构已禁止他担任任何与受规管活动有关的职务。

上级主管

按照目前的情况，Foley选择将此决定通知书移交给上级法庭。 在那儿，他和FCA都将陈述自己的案情，以尝试得出此问题的结论。 该法庭将根据FCA针对Foley采取的行动做出判断，并将此事按照法庭认为适当的各种指示下发给FCA。

非法行为

Foley担任WorldSpreads Limited（WSL）及其控股公司WorldSpreads Group plc（WSG）的前首席执行官。 在2007年8月WSG在伦敦证券交易所的另类投资市场部分上市之前，他参与了招募文件的起草工作。监管机构指出，这些文件包含误导性信息，并且进一步省略了重要内容。信息。 FCA说，需要这些信息才能对整个公司做出明智的决定。

特别是，该文档没有提及WSG的一些高管向该公司及其子公司提供了大量贷款的事实。 WSG的年度公司帐目中也没有披露这一点，从而有效地将其向公众隐藏。

尽善尽美

内部对冲策略还有进一步的遗漏，即WSG的某些子公司在内部与公司高管对冲了大量的交易风险。 再次，年度账目直到2009年才公开。

FCA得出结论，在2010年1月和2012年3月的时间范围内，对WSG的股票进行了大量点差交易。 这是通过WSL客户的交易帐户完成的，并且其条款使WSG中的年度帐户的几项陈述具有虚假性和误导性。 这些虚假的，误导性的陈述尤其是关于其信贷政策的。

除此之外，在两个客户的账户上进行了大量的价差下注，而Foley自己在客户不知情的情况下进行了下注。 根据FCA的说法，这使人们对WSG股票的需求比实际情况要高。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/07/04/conor-foley-former-worldspreads-ceo-fined-and-banned-by-fca/

原文作者：Ali Raza

编译者/作者：wanbizu AI

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