美国SEC监管的RIA牌照申请材料

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。Registered Investment Advisor (RIA) 注册投资顾问，是一个由美国联邦证券交易委员会以及州证券交易委员会共同监管的一个牌照。不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。牌照申请需递交以下资料：一份牌照的办理委托书：由该牌照申请公司董事授权卓志负责牌照办理的委托信。公司注册问题文件：美国公司注册证明文件；公司的章程（如有）；董事的护照；公司业务说明报告；系统报备：注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；填写牌照的申请报告填写SEC的问卷调查报告代理申请的声明合规报告等其他资料。我司将为你您提供的服务美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：1协助客户注册海外公司；2准备SEC所需审查的资料；3协助客户完成公司业务说明报告；4协助填写牌照的申请报告；5协助填写SEC的问卷调查报告；6向美国SEC提交RIA牌照申请；7配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；8协助完成SEC投资顾问考试---Series 65；9配合SEC回答问题、尽职调查；10协助客户解决申请牌照上的问题。SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。

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编译者/作者：z15669559063

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