FINRA对BGC Financial处以100,000美元的罚款

美国金融业监管局（FINRA）对BGC Financial处以100,000美元的罚款作为解决涉嫌违反规则的一部分。

8月17日2020 |AtoZ市场–BGC Financial是一家经纪公司。 它提供股票，债券，共同基金和某些其他投资产品的交易服务。 但是，该公司于1987年7月25日成为FINRA的成员。它在美国15个分支机构中拥有大约300名注册代理。

FINRA对BGC Financial进行报告，记录保存和监督违规的罚款

FINRA宣布对BGC Financial处以将近两年的违反监管规定的罚款，金额为100,000美元。 但是，FINRA为美国股票和期权市场提供监管服务。 监管机构指控BGC Financial从2015年11月2日至2017年9月27日进行了TRACE报告，记录保存和监督违规。在罚款总额中，80,000美元用于TRACE报告和记录保存违规，20,000美元用于监督违规。 FINRA还指出：

“ BGC Financial无法检测到其执行时间不准确的报告。 此外，该公司没有程序来监视它是否正在向TRACE报告不需要报告的信息。”

从2016年7月1日到2017年9月30日，BGC Financial向TRACE报告了506条执行时间不正确的交易。 在2015年11月至2017年9月期间，该经纪公司还向TRACE报告了1,304份非报告合格证券。 由于人为错误，从2016年7月到2017年9月，它记录了77个订单的错误执行时间。

在2015年11月至2017年9月期间，该公司还没有建立包括WSP（书面监督程序）的监督系统。 在此和解协议中，BGC Financial不接受或否认指控，并同意FINRA的调查结果输入。

上个月，FINRA因违反订单执行对Virtu Americas LLC处以$ 175,000的罚款。 Virtu在正常交易时间执行了从两个外部经纪交易商客户那里收到的13,136个客户订单，这违反了规定。

以为我们错过了什么？ 在下面的评论部分让我们知道。

—-

原文链接：https://atozmarkets.com/news/finra-fines-bgc-financial-with-100000/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。